(荐)2015年最新精选证劵从业资格考试---证券投资基金试题汇编 全.doc

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2014《证券投资基金》试题汇总 一、单项选择题 1、?常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是(?)。   A.加权平均收益率   B.算术平均收益率   C.时间加权收益率   D.几何平均收益率   标准答案:?b   解析:算术平均收益率是对平均收益率的一个无偏估计,常用于对将来 收益率的估计。 2、?基金赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的(?)。   A.50%   B.33%   C.25%   D.10%   标准答案:?c   解析:基金赎回费由赎回人承担,在扣除必要的手续费后,赎回费余额 不得低于赎回费总额的25%,并归入基金财产。 3、?信息披露人应在重大事件发生之日起(?)日内编制并披露临时报告书。   A.5   B.3   C.2   D.1   标准答案:?c 4、?按照对未来股利支付的不同假定,股利贴现模型可以分为很多类型。下列 表述中不属于股利贴现模型的是(?)。   A.现值增长模型   B.固定增长模型   C.三阶段股利贴现模型   D.随机股利贴现模型   标准答案:?a   解析:股利贴现模型简称DDM,就是将未来各期支付的股利(通常还包 括未来某时股票的预期售价)通过选取一定的贴现率折合为现值的方法,考 察即期资产价格与预期未来现金流量折现后的现值之间的差异,即净现值 (NPV),据此判断股票是否被错误定价。按照对未来股利支付的不同假定, DDM可演化为固定增长模型、三阶段DDM或随机DDM等具体表现形式。 5、?下列关于基金托管人的内部控制的说法,错误的是(?)。   A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开   B.基金托管人应以自己名义代基金开立账户   C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度   D.基金托管人应建立会计复核制度   标准答案:?b   解析:基金资产账户主要包括银行存款账户、清算备付金账户和证券账 户三类。基金托管人应以基金名义代基金开立账户。 6、?假设上证A股指数上周上涨了10%,本周下跌了10%,下列说法正确的是。(?)   A.两周累计收益为0   B.两周累计上涨1%   C.两周累计下跌1%   D.两周累计收益率无法计算   标准答案:?c 7、?根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金成立的条件包括(?)。   A.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额   B.基金份额总额达到核准规模的60%以上   C.基金份额总额达到核准规模的80%以上   D.基金份额持有人人数达到10000人以上   标准答案:?c   解析:对封闭式基金来说,成立的条件是自该基金批准之日起,3个月 内募集的资金超过批准规模的80%;对开放式基金来说,成立的条件是批准 之日起3个月内净销售额不得少于2亿元,对份额持有人人数的要求都是 200人。 8、?鉴于小型股票的流动性偏低,因此,从长期来看,小型资本股票的回报率(?) 大型资本股票。   A.大于   B.小于   C.等于   D.可能大于也可能小于   标准答案:?a   解析:本题是对股票投资风格分类的考查。小型股票的流动性偏低,意 味着必须对小型股票的投资者进行流动性补偿,从而小型股票的回报率大于 大型资本股票的回报率。 9、?QDII基金不可用以下哪种货币为计价货币募集?(?)   A.人民币   B.泰币   C.美元   D.欧元   标准答案:?b 10、?国内第一只契约型开放式证券投资基金是(?)。   A.基金金泰   B.基金开元   C.华安创新证券投资基金   D.南方稳健发展证券投资基金   标准答案:?c   解析:国内第一只契约型开放式证券投资基金是华安创新证券投资基金。 11、?根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》 的规定,开放式基金的设立主体为(?)。   A.基金持有人   B.基金发起人   C.基金管理人   D.基金托管人   标准答案:?c   解析:开放式基金的设立主体为基金管理人。 12、?监察稽核采取(?)相结合的方式进行。   A.不定期检查与事先通知的临时检查   B.不定期检查与不通知的临时检查   C.定期检查与事先通知的临时检查   D.定期检查与事先不通知的临时检查   标准答案:?d 13、?依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,封闭式基金自批准之日起应 在多长期限内完成募集?(?)   A.3个月   B.6个月   C.9个月   D.12个月   标准答案:?b   解析:封闭式基金自批准之日起应在6个月内完成募集。 14

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