（荐）全国证劵从业资格考试《证券市场基础知识》考前必做试题.docVIP

2015《证券市场基础知识》考前必做习题9 一、单选［共35题，每题1分，总计35分］ 1、（ b），国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》。 A．1992年4月22日 B．1993年4月22日 C．1994年4月22日 D．1995年4月22日 2、证券市场的产生，主要归因于（ ）。 A．社会化大生产和商品经济的发展 B．股份制的发展 C．信用制度的发展 D．以上都是 3、2000年5月3日，（ ）正式宣布合并，组建新的“国际交易所”（InternationalExChang ，简称IX）。 A．阿姆斯特丹交易所和布鲁塞尔交易所 B．伦敦证券交易所和法兰克福证券交易所 C．布鲁塞尔交易所和巴黎交易所 D．卢森堡交易所和马德里交易所 4、股东权利的转让（ ）。 A．可以只转让股票而保持股东权利 B．可以只转让股东权利而不转移股票 C．是股东权利与股票同时转让 D．股东权利与股票转让不相关 5、股票本身没有价值，但代表着一定价值量的资产并有分配股息红利的请求权，表明股票是（ ）。 A．有价证券 B．要式证券 C．证权证券 D．资本证券 6、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回本金和实现投资收益是指（ ）。 A．偿还性 B．流动性 C．安全性 D．收益性 7、我国发行国际债券始于20世纪（ ）初期。 A．60年代 B．70年代 C．80年代 D．90年代 8、我国的《证券投资基金管理办法》颁布于（ c ）。 A．1995年11月 B．1996年11月 C．1997年11月 D．1998年11月 9、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（ ）。 A．2元 B．1.5元 C．2.5元 D．1元 10、LOF是（ ）的简称。 A．交易所交易基金 B．上市开放式基金 C．上证50ETF D．交易型开放式指数基金 11、金融期货中最先产生的品种是（ ）。 A．股票指数期货 B．外汇期货 C．利率期货 D．股票期货 12、欧洲美元期货采用指数报价方式，该指数（ c ）。 A．以100与LIBOR的差价来计算 B．以100与年收益率的和来计算 C．以100与年收益率的差价来计算 D．以年收益率计算 13、金融期权交易中，要缴纳保证金的是期权交易的（ ）。 A．买方 B．卖方 C．买方和卖方 D．买方或卖方 14、下列关于金融期权的交易双方的潜在盈亏的说法，正确的是（ ）。 A．买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的 B．买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的 C．双方的潜在盈利和亏损都是无限的 D．双方的潜在盈利和亏损都是有限的 15、期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益是（ ）。 A．内在价值 B．时间价值 C．内在价值和时间价值 D．期权费 16、可转换债券的未来一系列债息收入与转换价值的现值是其（ a）。 A．理论价值 B．转换价值 C．投资价值 D．市场价值 17、认股价格的确定，一般（ ）。 A．在认股权证发行时该公司普通股票价格的基础上上浮10%～30% B．在认股权证发行时该公司普通股票价格的基础上下浮10%～30% C．取认股权证发行前30个交易日的公司股票收盘价的平均值 D．取认股权证发行前20个交易日的公司股票收盘价的平均值 18、对于题28中的债券若投资者将债券持有至到期满收回本金，则到期收益率为（ ）。 A．13．33% B．12．33% C．15．25% D．11．65% 19、一般不在场外交易市场交易的证券是（ ）。 A．债券 B．新发行的各类证券 C．不符合证券交易所上市标准的证券 D．封闭式基金的受益凭证 20、买人债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（ ）。 A．直接收益率 B．持有期收益率 C．到期收益率 D．赎回收益率 21、以下不属于系统风险的是（ ）。 A．政策风险 B．周期波动风险 C．利率风险 D．信用风险 22、以下不是证券发行市场上的中介机构的是（ ）。 A．证券承销商 B．会计审计机构 C．律师事务所 D．证券自营商 23、债券发行的定价方式以（ ）最为典型。 A．协商定价 B．上网竞价 C．询价 D．公开招标 24、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，这属于证券公司内部控制的（ ）原则。 A．健全性 B．合理性 C．制衡性 D．独立性 25、中国证券登记结算有限责任公司成立的时间是（ ）。 A．2001年10月1日 B．2001年3月30日 C．2000年10月1日 D．2001年9月1日 26、根据我国《证券法》，对证券公司实行（ ）_管理。 A．分业 B．分类 C．综合 D．混合 27、创新活动试点证券公司应持续符合申请条件的要求，出现不符