美盈森：持续督导期间募集资金存放与使用专项核查报告(2009年度) 2010-03-25.pdfVIP

深圳市美盈森环保科技股份有限公司 持续督导期间募集资金存放与使用专项核查报告 （2009 年度） 国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”、“本保荐机构”）作为深 圳市美盈森环保科技股份有限公司（以下简称“美盈森”、“公司”）首次公开 发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证 券交易所中小企业板保荐工作指引》等法律法规的要求，对美盈森 2009 年度募 集资金的存放和使用情况进行了专项核查，核查情况如下： 一、证券发行上市及募集资金情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）证监许可[2009]1013号 文《关于核准深圳市美盈森环保科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核 准，公司于 2009 年 10 月 20 日采用网下向询价对象询价配售和网上资金申购定 价发行相结合的方式，向社会公众公开发行了普通股（A股）股票 4,500万股， 每股发行价格为人民币 25.36元。公司共募集资金 1,141,200,000元，募集资金 净额为 1,098,129,401 元。该募集资金已于 2009 年 10 月 23 日全部到位，并经 大信会计师事务有限公司大信验字[2009]第 4-0019号《验资报告》审验确认。 截至 2009年 12月 31日，公司募集资金使用情况如下： 单位：元 项目 金额 1、募集资金净额 1,095,204,855.00 2、已累计投入募集资金总额（“－”） 74,175,062.76 其中：以前年度投入募集资金总额 53,591,187.68 本年度投入募集资金总额 20,583,875.08 3、报告期末暂时补充流动资金净额（“－”） - 4、累计银行利息 4,015,876.08 5、报告期末募集资金专用账户余额 1,025,045,668.32 注：由于发行费用从募集资金专户多转出 2,924,545.51 元，因此募集资金专户上的募集资金净额为 1,095,204,855.00元，根据证监会有关规定，多转出的金额公司将会转回至专户。 二、募集资金的存放、使用及专户余额情况 1 公司于 2009 年 11 月 20 日与国信证券股份有限公司、深圳发展银行股份有 限公司深圳中心城支行、中国民生银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有 限公司深圳华侨城支行分别签订了《募集资金三方监管协议》，上述协议自签订 之日起生效，于 2011 年 12 月 31 日解除。公司在深圳发展银行股份有限公司深 圳中心城支行、中国民生银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司深 圳华侨城支行分别开设募集资金专户。国信证券委派保荐代表人刘卫兵、郭永青 对上述专户募集资金使用情况进行监督。上述《募集资金三方监管协议》与深圳 证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的范本无重大差异。截至 2009年 12月 31日，上述三方协议履行情况良好。 截至 2009 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金总额 74,175,062.76 元， 募集资金余额 1,025,045,668.32元（含累计银行利息 4,015,876.08元）存放情 况如下：