长高集团：董事会秘书工作细则(2010年10月) 2010-10-27.pdfVIP

湖南长高高压开关集团股份公司内控制度 湖南长高高压开关集团股份公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为规范湖南长高高压开关集团股份公司 (以下简称公司)董事会秘 书的职责、权限，规范其行为，更好地发挥其作用，完善公司法人治理结构，促 进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律法规及 《湖南长高高压开关集团股份公司章程》（以下简称《公司章程》）特制定本细 则。 第二章 设置及任职资格 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员，对 公司和董事会负责。法律、法规及公司章程对高级管理人员的相关规定，适用 于董事会秘书。 第三条 董事会秘书的任职资格 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具 有良好的职业道德和个人品德。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘 书： （一）有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的； （二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚； （三）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； （四）本公司现任监事； （五）公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师； 1 湖南长高高压开关集团股份公司内控制度 （六）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第三章 职责范围 第四条 董事会秘书的职责 董事会秘书负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股 东资料管理，办理信息披露事务等事宜。董事会秘书应遵守公司章程，承担公司 高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自 己或他人谋取利益，并保证信息披露的及时性、准确性、完整性和合法性。 （一）负责公司和相关当事人与有关机构之间的及时沟通和联络； （二）负责处理公司信息披露事务，督促公司制定信息披露管理制度和重 大信息的内部报告制度，具体协调公司信息披露事务管理制度的实施和执行，促 使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，组织和管理信息披露事务管理部门 具体承担公司信息披露工作； （三）协调公司与投资者关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投 资者提供公司披露的资料； （四）按照法定程序筹备董事会会议和股东大会，准备和提交有关会议文 件和资料； （五）参加股东大会和董事会会议，负责制作会议记录并签字； （六）负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使董事、 监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在内幕信 息泄露时及时采取补救措施，同时向有关机构报告； （七）负责保管公司股东名册、董事和监事及高级管理人员名册、控股股 东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料，以及股东大会、董事 会会议文件和会议记录等； （八）负责定期对公司董事、监事、高级管理人员、公司总部各部门以及 各分公司、子公司的负责人以及其他负有信息披露职责的公司人员和部门开展包 2