2006年广州基金业发展情况 与2007年展望.doc

2006年广州基金业发展情况 与2007年展望 中国证监会广东监管局 2006年广州基金业发展情况 在我国资本市场持续向好以及基金行业整体快速扩张的大背景下，2006年广州地区的基金业在资产管理规模、投资收益水平、产品和制度创新等多个方面取得了有目共睹的成绩，走在我国基金行业发展的前列。 截至2006年底，管理总部设在广州的易方达基金管理公司、广发基金管理公司和金鹰基金管理公司，共管理封闭式基金4只、开放式基金16只、ETF基金1只。此外，易方达基金管理公司作为具有全国社保基金投资管理人资格和企业年金投资人资格的公司，还管理着3个全国社保基金资产账户，并已开始正式运作4家企业的企业年金。 （一）资产管理规模迅速扩大 截至2006年底，三家基金管理公司共管理各类基金份额总计668.7亿份，基金资产净值总计989.9亿元，约占全国基金市场份额的11.56％；与2005年同期相比，基金份额增长了278.1亿份，增长率达71.2％，基金资产净值增长了584.4亿元，增长率高达144.1％。其中：易方达基金公司管理的基金份额达417.5亿份，基金资产净值为631.2亿元，占全国基金市场份额的7.37％,管理资产规模已达到全国第四位；广发基金公司管理的基金份额达249.7亿份，基金资产净值为356.9亿元，占全国基金市场的4.17%，管理资产规模达全国第六位。 2006年三家公司共新募集基金4只，募集总规模达390.24亿份，约占2006年全国新募集基金总规模的10.04％。其中，广发基金管理公司于2006年5月开始公开募集的广发策略优选混合型证券投资基金仅用9天时间就募集了186.01亿元，创下当时我国证券投资基金发展史上开放式基金首次募集的规模之最。易方达基金管理公司于2006年6月开始募集的易方达价值精选股票型证券投资基金，因认购火爆而于开始认购后第四天紧急结束募集，创下了当时开放式基金募集期最短的纪录，其募集金额也达到了117.9亿元，成为继广发策略优选混合型证券投资基金后第二只超过百亿规模的基金。 （二）投资业绩表现优异 在2006年我国证券市场持续向好的大背景下，三家基金管理公司所管理的基金创出了优异的投资业绩，为基金投资者带来了丰厚的投资收益。根据中国银河证券基金研究中心发布的《中国证券投资基金2006年业绩统计报告》，易方达基金管理公司旗下的易方达策略成长基金和易方达积极成长基金在2006年都取得了超过150％的净值增长率，易方达50指数基金2006年的净值增长率也达到126％。科汇、科翔、科讯和科瑞四只封闭式基金2006年净值增长率都超过了100％。此外，该公司2006年新募集的易方达价值精选基金和易方达策略二号基金的净值增长率也分别达到45.88％和50.20％；广发基金管理公司旗下的广发聚丰基金、广发小盘基金、广发聚富基金和广发稳健基金2006年的净值增长率都超过120％，其中广发聚丰基金的净值增长率高达144.08％。该公司2006年新募集的广发策略优选基金的净值增长率也达到了45.61％。由于经营业绩优良，易方达和广发基金公司在各项权威评级中获得了市场广泛认同。2006年，易方达基金公司旗下的基金科汇获得了晨星公司颁发小规模封闭式基金奖，易方达策略增长还获得了“理柏中国基金奖2007”评选中“三年期人民币进取混合型最佳基金”奖等多项殊荣；广发基金管理公司旗下的广发稳健增长基金和广发聚富基金也分别获得了“理柏中国基金奖2007”评选中“两年期最佳人民币平衡混合型基金”和“三年期最佳人民币灵活混合型基金”奖。 （三）基金产品创新出现重大突破 易方达基金管理公司于2006年3月公开募集了易方达深证100交易型开放式指数基金（以下简称“深证ETF基金”），即ETF基金。深证ETF基金是继华夏基金管理公司于2004年12月成立的上证50交易型开放式指数基金后我国成立的第二只ETF基金，首次募集规模即达51.57亿元。与传统的股票型基金追求超过基准的投资收益为目标不同，易方达基金管理公司设立的深证ETF基金，严格按照ETF基金的标准，以全自动跟踪深证100指数为投资目标，通过数量化和系统化的方法尽量减少基金的跟踪偏离度和跟踪误差等指标，成为广州地区基金行业发展历程中的重要创新之一。截至2007年1月10日，深证ETF基金自成立以来累计涨幅超过100%，为投资者带来了丰厚的投资回报。 （四）业务范围趋于多元化 2006年三家基金管理公司在大力发展公募基金业务的同时，在社保基金和企业年金等业务上的开拓也取得了较为显著的成效，资产管理及相关业务范围呈现出多元化的趋势。其中易方达基金管理公司于2004年10月和2005年8月分别取得了全国社保基金投资管理人及企业年金投资管理人资格，成为国内少有的几家同时具备此两项