上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司 内部控制自我评价报告 2009【荐】.pdfVIP

证券代码：002162 证券简称：斯米克 公告编号：2010-011 上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司 2009 年度内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司（以下简称“公司”）为规范公司管理，避免各种风 险对企业造成的损害，保障公司持续、快速、稳定、有序的向前发展，保证股东利益最大 化，依据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内 部控制指引》等法规性文件的要求，及公司自身经营特点与所处环境，不断完善公司法人 治理结构，修订补充内部控制制度，规范公司与控股股东之间的关系，加强关联交易、对 外担保、重大投资活动的管控，基本保障了上市公司内部控制管理的有效执行，为公司的 长远发展奠定了坚实的基础。现就公司 2009 年度内部控制情况做出自我评价如下： 一、公司基本情况 上海斯米克建筑陶瓷有限公司，由上海市人民政府外经贸沪字[1993]1309 号《批准证 书》批准设立，1993 年 6 月经国家工商行政管理局登记注册，取得了注册号为工商企合沪 字第04345号的《企业法人营业执照》，注册资本500万美元。 1993年至2001年，经上海外国投资工作委员会（沪外资委批字(93)第1010 号）批准 增资400万美元、（沪外资委批字(95)第1037号）批准增资500万美元、（沪外资委批字(98) 第511号）批准增资1200万美元，经国家外经贸部（外经贸资二函[2001]1221号）批准， 公司注册资本增资至28500万元人民币。 2001年12月21日，经中华人民共和国对外贸易经济合作部外经贸资二函[2001]1221 号 文批准，上海斯米克建筑陶瓷有限公司整体改制设立上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司。 2002年1月15日经上海市工商行政管理局登记注册，取得了注册号为企股沪总字第004345 号的《企业法人营业执照》。 2007 年 7 月 30 日，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]206 号文核准，上海 斯米克建筑陶瓷股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票。2007年8月13日，公司完 成股票发行工作。2007年8月23 日，上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司股票（股票简称： 第 1 页 共 7 页 斯米克 股票代码：002162）在深圳证券交易所上市挂牌。A股发行完成后，根据公司2007 年第三次临时股东大会决议，公司办理了变更注册资本和修订《公司章程》报中华人民共 和国商务部（以下简称“商务部”）核准以及工商变更登记的相关手续。公司于 2007 年 12 月3日获得商务部《商务部关于同意上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司增资的批复》批准， 并于2008年1月2 日在上海市工商行政管理局完成工商变更登记。公司注册资本由28,500 万元变更为 38,000 万元，企业工商注册号由企股沪总字第 004345 号（市局）变更为 310000400048830（市局）。 公司属于建材行业，经营范围为：生产销售精密陶瓷，建筑陶瓷，卫生陶瓷，配套件， 高性能功能陶瓷产品，室内外建筑装潢五金和超硬工具，销售自产产品，提供产品技术服 务。（涉及行政许可的凭许可证经营）。主要产品为：陶瓷墙砖、陶瓷地砖、特殊用途地砖， 主要用于各类内外墙、各类地面及特殊场所的装饰。 二、公司内部控制的目标和范围 （一）内部控制的目标 1、建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督 机制，保证公司经营管理目标的实现； 2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健康运行； 3、避免或降低风险，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为， 保护公司财产的安全完整； 4、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量； 5、确保国家有关法律法规和规章制度及公司内部控制制度的贯彻执行。 （二）内部控制制度的范围 1、公司建立和完善了符合国家五部委颁发的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所 《中小企业板上市公司内部审计工作指引》要求的内部控制制度； 2、内部控制制度约束公司内部所有人员，全体员工必须遵照执行，任