厦门三维丝环保股份有限公司2009年度内部控制的自我评价报告【荐】.pdfVIP

证券代码：300056 证券简称：三维丝 公告编号：2010-004 厦门三维丝环保股份有限公司 2009 年度内部控制的自我评价报告 本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，公告 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 厦门三维丝环保股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证 券监督管理委员会《关于做好上市公司 2009 年年度报告及相关工作 的公告》（证监会公告[2009]34 号）、深圳证券交易所《关于做好创业 板上市公司 2009 年年度报告工作的通知》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》、《财 政部关于执行会计准则的上市公司和非上市企业做好 2009 年年报工 作的通知》（财会[2009]16 号）的要求，按照《企业内部控制基本规 范》(财会[2008]7 号)等有关规定，公司董事会、审计委员会及其下属 审计部对公司 2009 年度内部控制情况进行了全面深入的检查，在查 阅了公司的各项内控控制制度，了解公司有关部门在内部控制实施工 作的基础上，对公司的内部控制情况进行评价并出具了《厦门三维丝 环保股份有限公司 2009 年度内部控制自我评价报告》。现对公司 2009 年度内部控制情况报告如下： 1 一、公司基本情况 公司系由厦门三维丝环保工业有限公司整体变更设立，于 2009 年 3 月 24 日在厦门市工商行政管理局办妥变更登记手续，换发注册 号为 350298200006039 的《企业法人营业执照》。 经中国证券监督管理委员会《关于核准厦门三维丝环保股份有限 公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2010]100 号）核准，公司在 2010 年 2 月 10 日首次公开发行人民币普通股（A 股）1,300 万股，发行价格为 21.59 元/ 股，发行募集资金总额为 280,670,000.00 元，发行募集资金净额为 250,431,803.17 元。天健正 信会计师事务所有限公司于 2010 年 2 月 10 日对公司首次公开发行股 票的资金到位情况进行了审验，并出具天健正信验（2010 ）GF 字第 020007 号《验资报告》。 经深圳证券交易所《关于厦门三维丝环保股份有限公司人民币普 通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2010]62 号）同意，公司发 行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，证券简称“三 维丝”，股票代码“300056 ”。其中公开发行中网上定价发行的 1,040 万 股股票于 2010 年 2 月 26 日起上市交易，向网下询价对象配售的260 万股股票锁定期为三个月，将于 2010 年 5 月 26 日起上市交易。 公司主要经营范围：生产、加工、批发、零售空气过滤材料、液 体过滤材料、袋式除尘器配件和环保器材；环保工程技术研发、服务 和咨询；生产、批发、零售工业用纺织品；经营本企业自产产品的出 口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务，但 2 国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。 公司主要产品为袋式除尘器所需的高性能高温滤料，包括滤毡系 列和滤袋系列。 二、内部控制的目标及遵循的原则 （一）内部控制的目标 1、建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策、执行和 监督机制，保证公司经营管理目标的实现、经营活动的有序进行。 2 、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整。 3、建立良好的内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及 时发现、纠正错误及舞弊行为，保障公司资产的安全、完整。 4 、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 （二）内部控制建设和