《深圳证券交易所资产管理计划份额转让业务指引（2014年修订）》.pdfVIP

深圳证券交易所资产管理计划份额转让业务指引 （2014 年修订） 证会〔2014〕75 号 第一章 总则 一条 为规范资产管理计划份额转让业务，维护正常市场秩序和 投资者合法权益，根据中国证监会 《证券公司客户资产管理业务管理办 法》和 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等有关规定以 及 圳证券交易所 （以下简称 “本所”）相关业务规则，制定本指引。 二条 证券公司或其资产管理子公司、基金管理公司或其资产管 理子公司设立资产管理计划（以下简称 “资管计划”）并担任管理人（以 下统称“管理人”），申请资管计划份额在本所转让 ，适用本指引。 三条 资管计划份额在本所转让，并不表明本所对资管计划 投 资风险或收益作出判断或保证。资管计划 投资风险由投资者自行承 担。 四条 资管计划 登记、托管、结算等业务，由中国证券登记结 算有限公司或者本所认可 机构按照其规则办理。 第二章 转让申请 五条 管理人申请资管计划份额在本所转让，应当提交下列文 件： （一）申请书； （二）资产管理计划信息申报表； 1 （三）资产管理计划核准文件或者备案完成证明文件； （四）资产管理合同； （五）登记托管文件； （六）本所要求 其他文件。 六条 申请文件 内容应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 七条 本所同意提供转让服务 ，与管理人签订转让服务协议。 八条 资管计划展期且份额拟继续在本所转让 ，管理人应当于 资管计划到期前一个月 本所提交展期相关材料及继续提供转让服务 申请。 九条 出现下列情况之一 ，本所可以暂停提供转让服务。相关 情形消除后，本所可以视情况恢复提供转让服务： （一）资管计划出现重大异常情况； （二）违反法律法规、中国证监会或者本所相关规定； （三）本所认定 其他情形。 十条 出现下列情况之一 ，本所可以终止提供转让服务： （一）管理人 本所申请终止转让服务； （二）资管计划存续期届满且未展期； （三）依据法律法规、中国证监会相关规定或者合同约定提前终 止； （四）严重违反法律法规、中国证监会或者本所相关规定； （五）本所认定 其他情形。 第三章 转让服务 2 十一条 管理人应当建立客户适当性管理制度，确保参与转让 客户、单个客户 参与金额和单只资管计划持有人数符合中国证监会 相关规定 要求。 十二条 客户通过转让首次参与资管计划 ，应当按照中国证 监会的要求签署资产管理合同和风险揭示书，未签署的不得参与。 十三条 资管计划份额 转让时间为每个交易日 9 ︰15 至11 ︰30，13 ︰00 至15 ︰30。 十四条 资管计划单笔申报最小数量应为1000 份；申报数量最 小变动单位为1 份；申报价格最小变动单位为0.001 元人民币。 本所可以根据市场需要，对申报数量或其最小变动单位、申报价格 最小变动单位予以调整。 十五条 转让申报指令应当包括账户号码、证券代码、数量、 价格等。 十六条 本所对符合条件 转让申报进行成交确认。确认后， 转让生效。 十七条 资管计划份额 转让可以当日回转。 十八条 管理人应当确保参与转让 客户持有足额 资金或者 份额。符合本指引达成 转让，转让双方必须承认转让结果，并履行交 收义务。 第四章 信息披露 十九条 管理人应当及时 客户披露与转让相关 信息。 二十条 管理人、托管人应当按照中国证监会 规定，履行资