上海莱士：华泰证券股份有限公司关于《上海莱士血液制品股份有限公司2009年度内部控制 2010-04-08【荐】.pdfVIP

华泰证券股份有限公司 关于《上海莱士血液制品股份有限公司 2009年度内部控制自我评价报告》的核查意见 华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）作为上海莱士血液制品股 份有限公司（以下简称“上海莱士”或“公司”）首次公开发行股票并上市及持 续督导的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》、深圳证券交易所《中小 企业板上市公司内部审计工作指引》，对《上海莱士血液制品股份有限公司2009 年度内部控制的自我评价报告》进行了核查，并发表如下意见。 一、华泰证券进行的核查工作 华泰证券保荐代表人通过与上海莱士董事、监事、高管人员等人员，财务部、 内部审计部等部门及立信大华会计师事务所有限公司进行交流；查阅股东大会、 董事会、监事会等会议记录、内部审计报告、监事会报告，以及各项业务和管理 规章制度；查阅公司审计委员会出具、经董事会审议通过的2009年度内部控制自 我评价报告，对公司内部控制的完整性、合理性及有效性进行了核查。 二、公司内部控制制度建设情况 1、公司在本年度制定了《董事、监事薪酬与考核制度》、《高级管理人员 薪酬与绩效考核制度》、《独立董事年报工作制度》、《审计委员会年报工作规 程》等制度。目前公司治理方面的规章制度已覆盖公司生产安全、质量控制、资 金管理、对外投资、内部审计、信息披露、薪酬考核、人员培训等各个方面，形 成了比较完善的公司治理框架文件，保证了公司经营管理的正常进行和对经营风 险的有效控制。 2、公司审计委员会、内部审计部根据《审计委员会工作细则》、《内部审 计工作制度》，开展内部审计工作。审计委员会负责批准内部审计工作计划并检 查计划执行情况，协调内部审计与外部审计的工作，对公司的内部控制进行评估， 对公司的财务状况和经营成果进行监督，及时向董事会报告内部审计工作情况。 3、公司监事会、独立董事对公司的运营、以及高级管理人员的履职情况进 行监督，对股东大会负责。战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核 委员会遵照各自的工作细则，对公司的管理、战略等方面提出方案，并对董事会 负责。 4、公司重视投资者关系管理工作，通过改善与投资者沟通的条件，为投资 者提供便捷的获取信息的途径，利于投资者及时、全面了解公司信息。 三、上海莱士内部控制的具体实施情况 公司已对内部控制制度设计和执行的有效性进行自我评估，公司主要内部控 制制度的执行情况如下： 1、公司对产品生产安全和品质进行严格控制，根据 ISO9001 的要求，建立 质量管理体系，制定《质量手册》及与质量管理有关的部门和岗位的工作程序和 操作规范，公司总部对子公司每年进行2次的质量审查。 2、公司根据《公司法》、《股票上市规则》、《公司章程》等有关规定， 制定了《对外投资管理办法》，确立了公司对外投资实行专业管理和逐级审批制 度，对外投资的审批按照各项制度规定的权限及程序履行审批手续。 3、公司按照制定的《关联交易管理办法》严格履行关联交易决策程序和审 批权限，保证关联交易的公平和公允性，有效地维护了股东和公司的利益。 4、公司按照制定的《对外担保管理办法》执行对外担保的审批程序和审批 权限，有效地防范了公司对外担保风险。 5、公司按照制定的《募集资金使用管理办法》对募集资金专户存储、使用 及审批程序、用途变更进行管理监督，确保募集资金规范有效使用。 6、公司根据《信息披露事务管理制度》及配套制度履行信息披露义务，确 保公司规范有效地履行信息披露义务。 7、公司与控股股东之间在机构、人员、资产、财务、业务方面切实分开， 保证了公司的独立、完整，确保广大投资者尤其是中小投资者的利益不受到侵害。 四、公司对内部控制的自我评价 董事会审计委员会通过对公司内部控制进行自查和分析，认为: 公司内部控 制制度已基本建立健全，能够适应公司管理的要求和公司发展的需要，能够对公 司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执 行提供保证。公司内部控制制度制订以来，各项制度得到了有效实施，公司经营 管理合法合规、资产安全、信息披露规范，基本达到了内部控制的整体目标。 五、华泰证券核查意见 通过对上海莱士内部控制制度的建立和实施情况的