上海股权托管交易中心Q板挂牌协议(股份公司版)20131227.docVIP

企业进入上海股权托管交易中心 中小企业股权报价系统挂牌协议 本协议由以下各方在上海签订： 甲 方： 上海股权托管交易中心股份有限公司 法定代表人： 张云峰 住 所： 上海市浦东新区张江高科技园区松涛路560号 张江大厦 乙 方： 法定代表人： 住 所： 鉴于： 一、甲方根据上海市金融服务办公室的授权，履行自律性管理职责，对上海股权托管交易中心的中小企业股权报价系统挂牌及信息发布业务进行监督管理。 二、乙方为依法设立并合法存续的非上市非公众的股份有限公司，且其进入上海股权托管交易中心中小企业股权报价系统挂牌事宜已在上海股交中心备案。 根据《中华人民共和国合同法》、《上海股权托管交易中心中小企业股权报价系统业务规则（试行）》、《上海股权托管交易中心中小企业股权报价系统挂牌与定向增资业务规则》以及《上海股权托管交易中心中小企业股权报价系统挂牌企业信息发布规则》等相关规定，甲、乙双方经充分协商，达成如下协议： 第一章 释义 除非文义另有所指，下述词语在本协议中具有下列含义： 企业 指 指非上市非公众有限责任公司或股份有限公司，以及上海股交中心认可的其他组织或机构 股权 指 上海股权托管交易中心中小企业股权报价系统挂牌企业的股份、股权或出资份额 上海股交中心 指 上海股权托管交易中心股份有限公司 系统 指 即中小企业股权报价系统，是指上海股交中心为非上市中小企业股权提供信息发布服务的信息技术设施 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《业务规则》 指 《上海股权托管交易中心中小企业股权报价系统业务规则（试行）》 《挂牌与定增规则》 指 《上海股权托管交易中心中小企业股权报价系统挂牌与定向增资业务规则》 《信息发布规则》 指 《上海股权托管交易中心中小企业股权报价系统信息发布规则》 第二章 甲方的权利、义务 甲方对进入系统挂牌的乙方信息披露实施分级管理，具体分级标准甲方将在系统上公告。 甲方对进入系统挂牌的乙方，可行使以下权利： （一）依据国家法律、行政法规、甲方发布的《业务规则》、《信息发布规则》等相关规定，对乙方的信息披露及其投资者股权转让报价信息发布的内容和行为实施监管。 （二）可依据《业务规则》的规定，暂停、恢复、终止乙方系统挂牌和股权转让报价信息发布。 （三）依据《公司法》等有关规定和乙方提供的材料，可对乙方股东所持股权进行限制或解除限制转让过户登记、股份转让报价信息发布。在乙方董事、监事、高级管理人员受让股权时，可直接对受让股权进行限制转让过户登记。 （四）对乙方信息披露文件进行形式审查，并可对乙方拟披露或已披露信息的真实性提出合理性怀疑及对相关事项进行专项调查。 （五）乙方未能规范履行信息披露义务的，可要求其限期改正，并根据情节轻重采取以下措施： 1、采取风险揭示公告等形式，向市场说明有关情况 2、暂停其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人全部股权转让过户登记 3、谈话提醒 4、警告 5、通报批评 6、谴责 7、暂停乙方定向增资的登记业务 8、终止乙方挂牌(强制性摘牌) 在采取上述措施后，乙方仍然未规范履行信息披露义务，由此导致的一切责任由乙方承担。 （六）乙方未在规定期限内履行信息披露义务或出现重大违法、违规情形的，可在系统上对其予以降级或强制性摘牌。 （七）可对业务规则、业务指引等规定进行修改或补充，并毋须一一知会乙方。 （八）可在办理业务或提供服务时按照收费标准或通知的规定向乙方收取费用。 （九）在乙方违反本协议时，可暂停提供一切股权托管登记及相关服务，以及终止乙方挂牌。 甲方应履行以下义务： （一）应依据《业务规则》、《挂牌与定增规则》、《信息发布规则》等相关规定，甲方为乙方提供信息披露、股权转让报价信息发布等有关服务，勤勉尽责地履行自律监管职责，不得损害乙方的合法权益。 （二）按照《中华人民共和国公司法》、《业务规则》的规定，及时办理乙方控股股东或实际控制人及一致行动人、董事、监事、高级管理人员所持公司股权转让限制登记及解除转让限制登记。 （三）为乙方提供股权登记服务包括：初始登记、变更登记、权益登记、发放红利、持有人名册服务、退出登记等。 （四）为乙方提供股权转让报价信息发布和信息披露文件的发布等其他服务。 （五）甲方及其专职信息披露审核人员不得泄露尚未披露的信息，不得利用所知悉的尚未披露信息为自己或他人谋取利益。 （六）甲方应按规定根据乙方有效送达的股权数据和相关资料进行股权登记和提供相关服务，保证乙方在甲方的股权托管登记簿记系统中股权登记等数据资料的准确性和完整性。 （七）除司法机关、上海股交中心主管部门及国家法律、行政法规所规定的其他有权部门外，甲方不得向其他第三方提供有关乙方的股权登记信息。