2011年11月份证券从业资格考试《证券交易》真题.docVIP

2011年11月份证券业从业资格考试《证券交易》试题 (总分100, 考试时间120分钟) 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1. 目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用（　　）。 A 挂名制 B 匿名制 C 代码制 D 实名制 答案:D 【解析】答案为D。目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用的是实名制。 2. 国债在净价交易的情况下应计利息是根据（　　）按天计算的。 A 同业拆借利率 B 银行利率 C 市场利率 D 票面利率 答案:D 【解析】答案为D。从2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易。实行净价交易后，采用净价申报和净价撮合成交，报价系统和行情发布系统同时显示净价价格和应计利息额。根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为：应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数。 3. 交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（　　）。 A 70% B 90% C 95% D 80% 答案:B 【解析】答案为B。上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；国债折算率最高不超过95%；其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%；交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。 4. 境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（　　）。 A 正式会员 B 临时会员 C 普通会员 D 特别会员 答案:D 【解析】答案为D。在我国，证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的特别会员。 5. 参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（　　）办理债券的质押登记。 A 全国银行问同业拆借中心 B 中央国债登记结算有限责任公司 C 证券登记结算公司 D 证券交易所 答案:B 【解析】答案为B。中央国债登记结算有限责任公司是为中国人民银行制定办理债券的登记、托管和结算的机构。 6. 在证券回购交易中，融入资金方做（　　）处理。 A 买入 B 卖出 C 平仓 D 报单 答案:A 【解析】答案为A。对于以资融券方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出(S)；对于以券融资方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为买入(B)。 7. 在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（　　）的申报原则。 A 时间优先 B 客户优先 C 价格优先 D 会员优先 答案:B 【解析】答案为B。在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了客户优先的申报原则。 8. 按我国现行的规定，投资者应事先到（　　）及其代理点开立证券账户。 A 商业银行 B 证券交易所 C 证券公司 D 中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司 答案:D 【解析】答案为D。按我国现行的规定，投资者应事先到中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司及其代理点开立证券账户。 9. 标的证券为股票的，应当符合的条件有（　　）。 A 在交易所上市交易满2个月 B 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元 C 股东人数不少于1000人 D 近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20% 答案:D 【解析】答案为D。标的证券为股票的，应符合的条件包括：在交易所上市交易满3个月；融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元；股东人数不少于4000人；近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%。 10. 证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有（　　）。 A 信用交易证券交收账户 B 信用交易资金交收账户 C 信用交易担保资金账户 D 信用交易担保证券账户 答案:C 【解析】答案为C。证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有信用交易担保资金账户和融资专用资金账户。 11. 不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是（　　）。 A 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% C 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10% D 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20% 答案:C 【解析】答案为C。接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。 12. 证券公司应当在