2011年11月证券从业资格考试《市场基础知识》历年真题及答案解析(多选题).docVIP

二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。)1．一般来说，证券的票面要素有【】。A．标的物B．持有人C．权利D．义务【答案解析】答案为ABC。证券的票面要素主要有四个：(1)持有人，即证券为谁所有；(2)证券的标的物，即证券票面上所载明的特定的具体内容，它表明持有人权利所指向的特定对象；(3)标的物的价值，即证券所载明的标的物的价值大小；(4)权利，即持有人持有该证券所拥有的权利。 2．关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是【】。A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B．资金盈余者可以通过买人证券实现投资C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D．在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具【答案解析】答案为ABC。D选项，在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具。 3．下列属于对股份公司税后利润分配的是【】。A．按《公司法》规定提取法定公积金B．如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配C．如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损D．偿还公司的债务【答案解析】答案为ABC。公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、应偿还的债务及应缴纳的税金后，余下的即为税后利润。通常，税后利润按以下程序分配：(1)弥补亏损；(2)提取法定公积金；(3)按固定股息率对优先股股东分配；(4)提取任意公积金；(5)按股东持有的股份比例对普通股股东分配。4．关于香港恒生指数，下列描述正确的是【】。A．恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B．香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股C．恒生指数的成分股是固定的D．恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限【答案解析】答案为AD。香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制。首次将H股纳入恒生指数成分股，所以B选项错误。恒生指数的成分股并不固定，自1969年以来，已作了十多次调整，从而使成分股更具有代表性，使恒生指数更能准确反映市场变动状况，所以C选项说法错误。5．我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有)。A．提前终止基金合同B．基金扩募或者延长基金合同期限C．转换基金运作方式D．更换基金管理人、基金托管人【答案解析】答案为ABCD。我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定：提前终止基金合同；基金扩募或者延长基金合同期限；转换基金运作方式；提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；更换基金管理人、基金托管人；基金合同约定的其他事项。 6．下列关于四个重要日期含义的叙述有误的是【】。A．股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间B．股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放C．除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利D．派发日是指股份公司通知发放给股东的日期【答案解析】答案为CD。C选项，除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。D选项，派发日是指股利正式发放给股东的日期。7．下列各项属于公募证券特征的是【】。A．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B．与私募证券相比，审核较严格C．采取公示制度D．投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者【答案解析】答案为ABCD选项属于私募证券的特征。8．证券市场的产生，主要归因于【】。A．社会化大生产和商品经济的发展B．股份制的发展C．信用制度的发展D．公司的产生【答案解析】答案为ABC。证券市场从无到有，主要归因于以下三点：(1)社会化大生产和商品经济的发展；(2)股份制的发展；(3)信用制度的发展。9．我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为【】。A．利随本清B．定期付息C．贴现发行D．不定期付息【答案解析】答案为AB。储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为利随本清和定期付息两种。 10．每股股票所代表的实际资产的价值，可称为【】。A．内在价值B．账面价值C．每股净资产D．股票净值【答案解析】答案为BCD。股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。 [page]11．在存在活跃市场的情况下，下列关于