2012年12月份证券业从业人员资格考试《证券交易》真题.docVIP

2012年12月份证券业从业人员资格考试《证券交易》真题 (满分：100分 时间：120分钟) 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5 ，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1．开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。 A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金资产市值 D．双方协商 2．从内容上看，权证具有( )的性质。 A．期权 B．所有权 C．约定交易 D．远期交易 3．回购交易通常在( )交易中运用。 A．远期 B．现货 C．债券 D．股票 4．证券交易所接纳或开除会员，应向( )备案。 A．中国证券监督管理委员会 B．中国人民银行 C．国家外汇管理局 D．中国证券业协会 5．在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各( )万笔流量的使用权。 A．1 B．2 C．3 D．4 6．交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。 A．交易席位 B．交易单元 C．交易业务单位 D．普通席位 7．《证券账户管理规则》规定，( )对证券账户实施统一管理。 A．中国结算公司 B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 D．中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构 8．对于国家法律法规和行政规章规定需要( )的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。 A．证券分户管理 B．资产独立核算 C．资产分户管理 D．证券分级管理 9．在委托受理阶段，审查主要是检查客户填写的( )。 A．买卖证券名称 B．买卖证券方向 C．买卖证券数量 D．委托单 10．证券交易的申报时间的先后顺序按( )确定。 A．投资者提出申报的时间 B．证券交易商接受申报的时问 C．证券交易所交易主机接受申报的时间 D．证券交易所交易系统接受申报的时间 11．如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取( )为成交价。 A．可实现最大成交量的价格 B．在该价格以上的买入申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格 C．使未成交量最小的申报价格 D．中间价 12．目前我国证券市场采用的是( )模式。 A．法人结算 B．任意结算 C．整额结算 D．余额结算 13．每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告( )的信息。 A．证券名称 B．成交价 C．成交量 D．买卖双方所在会员营业部的名称 14．深圳证券交易所证券的收盘价通过( )的方式产生。 A．集合竞价 B．连续竞价 C．集合竞价和连续竞价结合 D．指定价格 15．交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过证券账户内的( )。 A．资产市值 B．可用余额 C．可交易余额 D．可保留余额 16．中证指数公司发布的( )为反映交易所证券交易的重要指数。 A．中证主题指数 B．中证基金指数 C．沪深300指数 D．中证规模指数 17．所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的( )及其后每增加2％时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 A．5％ B．10％ C．16％ D．20％ 18．( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 A．《风险提示书》 B．《证券交易委托代理协议》 C．《