博时互联网主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议.doc

博时互联网主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议 基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零一五年三月 目 录 一、基金托管协议当事人 3 二、基金托管协议的依据、目的和原则 4 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 4 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 12 五、基金财产的保管 13 六、指令的发送、确认及执行 15 七、交易及清算交收安排 18 八、基金资产净值计算和会计核算 22 九、基金收益分配 26 十、基金信息披露 27 十一、基金费用 28 十二、基金份额持有人名册的保管 30 十三、基金有关文件档案的保存 30 十四、基金管理人和基金托管人的更换 30 十五、禁止行为 32 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 34 十七、违约责任 35 十八、争议解决方式 36 十九、托管协议的效力 36 二十、其他事项 37 二十一、托管协议的签订 37 鉴于博时基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行博时互联网主题灵活配置混合型证券投资基金； 鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于博时基金管理有限公司拟担任博时互联网主题灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任博时互联网主题灵活配置混合型证券投资基金的基金托管人； 为明确博时互联网主题灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《博时互联网主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：博时基金管理有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层有限责任公司持续经营基金募集；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务1）（）保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；本基金持有一家公司的，其市值不超过基金资产净值的10％ （）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％； （）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％； （）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％； （）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％； （）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； （1）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％； （1）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （1）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （1）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （1）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%； （） 本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人、期货公司三方一同就股指期货开户、清算、估值、交收等事宜另行签署协议。 如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托管协议第十五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人