外国投资者并购境内企业安全审查所需申报材料清单.doc

外国投资者并购境内企业安全审查所需申报材料清单 1、经申请人的法定代表人或其授权代表签署的并购安全审查申请书、申请表和交易情况说明。交易情况说明应包含以下三至九项材料的概要； 2、外国投资者需出具经公证和依法认证的外国投资者身份证明或注册登记证明及资信证明文件；法定代表人身份证明或外国投资者的授权代表委托书、授权代表身份证明； 3、外国投资者及与并购相关的关联企业（包括其实际控制人、一致行动人）、关联关系的情况说明，与相关国家政府的关系说明； 4、被并购境内企业的情况说明、章程、营业执照（复印件）、上一年度经审计的财务报表、并购前后组织架构图、所投资企业的情况说明和营业执照（复印件）； 5、并购后拟设立的外商投资企业的合同、章程或合伙协议以及董事会名单及委任书、聘用的总经理或合伙人等高级管理人员名单； 6、为股权并购交易的，应提交股权转让协议或者外国投资者认购境内企业增资的协议、被并购境内企业最高权力机构决议，以及相应资产评估报告； 7、为资产并购交易的，应提交境内企业的权力机构或产权持有人同意出售资产的决议、资产购买协议（包括拟购买资产的清单、状况）、协议各方情况，以及相应资产评估报告； 8、关于外国投资者在并购后直接或间接所享有的表决权对股东会或股东大会、董事会决议、合伙事务执行的影响说明，其他导致境内企业的经营决策、财务、人事、技术等实际控制权转移给外国投资者或其境内外关联企业的情况说明，以及与上述情况相关的协议或文件； 9、外国投资者以其设立的外商投资企业购买境内企业资产或股权，或通过其他方式对境内企业经营决策、财务、人事、技术等施加控制的，应提供该外商投资企业的批准证书、营业执照（复印件）及经营情况说明。 10、商务部（外资司）要求的其他文件。 有关说明： 1、以上文件以中文为准，申请人应提交一式五份，并提交内容相同的电子文档（光盘）各二套。 2、未写明复印件的文件均需提供原件。 3、被并购境内企业须在相关材料上加盖公章并由法定代表人签字。 4、以国有资产投资的中方投资者被股权（资产）并购时，必须经有关国有资产评估机构对需并购的股权（资产）进行价值评估，并报国有资产管理部门备案。经备案的评估结果应作为股权（资产）并购的作价依据。 并购安全审查申请书 商务部： ____________________（以下简称本公司）是一家在__________注册设立的公司。____________________（被并购境内企业）是一家注册在江苏省宜兴市的内资企业，注册资本_____万元人民币，由__________和__________共同出资设立。本公司拟收购____________________（被并购境内企业）现有股东__________持有的该公司_____%的股权（或认购增资_______万元人民币，收购资产_______万元人民币），按照《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查的通知》（国办发〔2011〕6号）、《商务部实施外国投资者并购境内企业安全审查制度有关事项的暂行规定》（商务部公告2011年第8号）文件的规定和要求，就本次并购事项提出安全审查申请如下： 一、__________（被并购境内企业）股东__________将其所持该公司____%股权转让给本公司。 或本公司拟对__________（被并购境内企业）进行增资并购；__________（被并购境内企业）公司注册资本由_____万元人民币增加到_____万元人民币。新增注册资本_____万元人民币，由本公司全部认购，以现汇折合人民币出资。投资方在新的营业执照签发之日前缴付新增注册资本的20%，余额自新的营业执照签发之日起2年内缴清。公司此次增资，系用于_______________。 或本公司拟收购__________________（被并购境内企业）资产________万元人民币。 二、并购后，_________________（被并购境内企业）投资总额为__________，注册资本为__________，其中：__________出资__________，占注册资本的___%；__________出资__________，占注册资本的____%。本公司成为/未成为_____________（被并购境内企业）的实际控制人。 三、并购后，__________（被并购境内企业）经营范围为：______________________________________。 四、并购后，__________（被并购境内企业）企业性质由内资企业变更为__________。 五、__________（被并购境内企业）投资方于____年__月__日重新签订__________（合同、）章程。 六、本次并购后，公司主要从事_________