王一江国家与经济.docVIP

国家与经济 对经济的发展而言，没有什么因素比国家的作用更为重要。认同市场的人都不会否认：好的市场经济，要靠好的国家制度与政策来培育和支持。好的国家制度与政策，是好的市场经济的前提，而不好的国家制度与政策，必然导致市场的扭曲和经济效益低下。正是由于国家对经济发展的极端重要性，国家在经济中的作用，一直是各国学术界和政策制定者最为关心的问题之一，也是中国改革过程中一个永恒的话题。 　　我们这里所讲的国家，是作为一种强制机构和社会服务机构意义上的国家，而不是一个民族或地域的概念，是英文中“state”的意思，而不是“nation”或“country”的意思。在这里，国家的概念与政府（government）的概念有相当的重合。但在使用国家这个概念时，我们更加强调它的强制性职能，以区别于政府的很多服务性功能。 　　特别需要说明的是，本文的直接目的，是为讨论国家与经济的关系，提供一个理论基础和分析框架。文章介绍和提出的各种理论观点，以及对它们的总结、综合和讨论，目的只在于说明和阐述一些具有普遍性的问题。有时，为了说明一个观点，会提到包括中国在内的一些国家的具体经验，但我的主要目的，并不是要讨论单个国家某一时期在某个问题上的具体经验和有关政策。欢迎读者运用本文的观点，去思考和讨论具体问题，但这种思考和讨论应建立在系统和全面掌握有关国家与经济关系的理论基础之上，而不是断章取义，片面的和对号入座式的。 下文为《经济观察报》“国家与经济”专题第一部分，本部分原题为“国家实质” 　　对国家实质的讨论，可以用国家的双重身份、三只手和国家问题本质两难，这三组相关的概念来概括。这三组概念，都是用国家与经济的关系，来定义和理解国家的实质，这对熟悉马克思主义经济基础和上层建筑关系理论的人来说，应该不会感到陌生。 　　国家的双重身份 　　国家拥有双重身份。首先，国家和其他所有市场经济中的主体一样，是一个经济实体。其次，国家还是一个强制性的机构。 　　国家作为经济实体：说国家是一个“经济实体”，是因为它占有资源，雇用劳动力，有大量的消费，而且也生产许多的产品，其中既包括像国防、法律体系这样的公共物品，也包括某些私人产品。国家占有资源，为社会提供劳务和产品，需要消费，在这些方面，和普通经济人有很大的相同之处。作为经济实体的国家，和普通经济人的不同之处在于，它的规模非常巨大。世界上很多国家，政府都是最大的雇主；国家也是很多最重要的资源的最大占有者，比如土地、矿山；它的收入是无人能比的。比如，个人通过多年努力，有了1亿元钱，就进入了占总人口百分比很小的亿万富翁的行列，算有钱人了。但中国政府2004年一年的财政收入，就是26000亿元人民币。这26000亿元财政收入中，将近5000亿元是2004年新增加的。仅这一增加的数字，就超过世界首富比尔·盖茨数十年积累的财富。国家有这么多的资源，这么大的收入，那么当它作为一个消费者时，它的购买力也是个人或其他机构所不能比的。国家掌握的资源，和个人及其他机构相比，真可谓是拔一根毛比很多人的腰捆在一起还要粗。认识国家作为经济实体“大”这一特点，对于理解为什么制约国家如此困难，理解为什么那么多人要通过争夺和获得国家资源而致富，非常重要。 　　国家作为强制性机构：国家的第二重身份是，它是一个强制性机构。国家对强制力具有垄断地位，这个身份是他人所不能具备的。国家垄断强制力，拥有武力，是为了起两个作用：对内保证合同的执行，对外保证国家安全。国家对内要保证执行的合同，包括私人间的合同和公共合同。私人间合同指个人之间，企业之间，或个人与企业之间的交易合同。公共合同即我们通常所说的法律法规，比如，任何人都不能暴力侵犯他人，都不能卖假货，都不能污染环境等。国家的强制力不仅仅能用于保障合同的执行，也能用来表达自己的意志。比如说，国家税收的实现，就是以强制力为基础的。个人要获得收入，必须在自愿的基础上，征得别人的同意，向别人提供有用的劳务或产品，换取对方的报酬。而国家为了获得收入，却不需要与别人交换，只需使用自己的强制力。虽然国家也为居民提供国防等公共产品，但这些产品与国家的收入之间，并没有完全对等的交换关系，也无需遵守双方自愿的原则。马克思主义认为，国家是专政机器，毛泽东更形象地说“枪杆子里面出政权”。国家是强制机构的观点，和马克思主义关于国家的理论是非常一致的。 　　国家的三只手 　　国家在经济活动中应该或者实际起什么作用？对这个问题，有三种不同答案，都可以概括地用“手”来比喻：无为之手、扶持之手和掠夺之手。 　　无为之手：国家应该是一只“无为之手”的理论，来自经济学的鼻祖亚当·斯密。他把市场比喻成一只“看不见的手”，认为自由竞争的市场可以导致社会福利的最大化。在市场上，所有个人都是主观为自己，客观为别人、为他人、为社会而服务的。通过市场交换，经济资源