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“21 世纪的公共管理：机遇与挑战”国际学术研讨会论文 利益冲突与防治腐败：一个发展视角 庄德水 北京大学廉政建设研究中心 北京，100871 Conflict of Interest and Preventing Corruption: A View of Development Abstract: As a focus in anti-corruption research field in the West, Conflict of interest (COI) is developed from conflicts between administration and politics, administrative behavior and administrative responsibility, private interest and public interest. COI is a main source of corruption in both situation and action level. We should theoretically and practically improve COI policy in China due to the fact that COI dilemmas are less studied until now. Keywords: Conflict of interest, Public integrity, Corruption, Policy 摘要：利益冲突作为一个廉政学概念近年来引起了人们的理论关注。西方对利益冲突问题 的认识经历了重视行政与政治之间利益冲突、行政行为与行政责任之间利益冲突、私人利益与 公共利益之间利益冲突等三个阶段。利益冲突从情境和行为两个层面成为腐败发生的根源。我 国对利益冲突问题的研究尚处在起步阶段，需从理论与实践角度同时推进利益冲突政策研究。 关键词：利益冲突；廉政；腐败；政策 一、 腐败是各国政府的“政治之癌”。如何治理腐败和廉政建设是一个重大的理论和实践课题。 国内外学者围绕廉政建设和反腐败提出了各种治理理论，世界各国政府也结合本国实际采取了 各种廉政建设和反腐败举措。 近年来，“利益冲突”(Conflict of Interest )在美国和欧洲国家引起了广泛关注。治理利益冲 突被认为是维护政府清廉、预防官员腐败的一项重要措施。[1]美国政府在防治腐败方面有一个 重要的基本假定，即反腐败不仅要依靠事后惩罚，而且更重要的是依靠事前预防，即不造成利 益冲突。可以说，美国的反腐败机制设计中存在着利益冲突概念，现代美国的反腐败机制在很 大程度上就是围绕着这个概念建立起来的。[2] 《美国法典》甚至规定，任何政府官员或雇员不 得故意亲自或实质上参与任何同自己及其配偶、子女等有着经济利益关系的特定事项，如果此 特定事项对他本人或上述其他人的经济利益直接或可能产生影响，违者为刑事犯罪，可处以 1-5 年监禁或最高 25 万美元的罚款，或两者并罚。加拿大政府也专门制定了一部防止利益冲突的行 政法规，即《公务员利益冲突与离职后行为准则》。该准则较全面地规定了公务员廉洁行政、防 止利益冲突的原则和要求，避免和解决利益冲突的措施和办法，对财产申报、接受礼品、回避、 离职后行为等作了详细规定。从总体上看，外国政府特别是一些西方发达国家政府都非常重视 利益冲突问题，并在具体实践中制定了一系列政府道德法，设立了专门的道德管理机构，对公 务员的利益冲突行为进行规制。这些廉政举措有力地推动了本国的廉政建设特别是政府人员的 廉洁从政。 联合国等国际组织也非常重视利益冲突问题，通过国际立法对利益冲突采取防止政策。联 合国在 1990年8 月第八届联合国预防犯罪和罪犯待遇大会上曾要求各个国家在打击贪污舞弊的 法律中设立利益冲突罪，指出“公职与私利之间的冲突应得到正确的处理，虽然确定何种冲突 应属犯罪行为随各种不同的文化而有区别。”2003 年 10 月 31 日第58 届联合国大会通过的《联 合国反腐败公约》总共四次明确使用“利益冲突”这个廉政用语，其中与公共部门和政府人员 伦理管理有关的条文有：第七条第四款规定：“各缔约