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外商投资项目核准和备案管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步深化外商投资管理体制改革，根据《中华人民 共和国行政许可法》、《指导外商投资方向规定》、《国务院关于投资体 制改革的决定》及《政府核准的投资项目目录（2013 年本）》（以下 简称《核准目录》），特制定本办法。 第二条 本办法适用于中外合资、中外合作、外商独资、外商投 资合伙、外商并购境内企业、外商投资企业增资及再投资项目等各类 外商投资项目。 第二章 项目管理方式 第三条 外商投资项目管理分为核准和备案两种方式。 第四条 根据《核准目录》，实行核准制的外商投资项目的范围 为： （一）《外商投资产业指导目录》中有中方控股（含相对控股） 要求的总投资（含增资）3亿美元及以上鼓励类项目，总投资（含增 资）5000 万美元及以上限制类（不含房地产）项目，由国家发展和 改革委员会核准。 （二）《外商投资产业指导目录》限制类中的房地产项目和总投 资（含增资）5000万美元以下的其他限制类项目，由省级政府核准。 《外商投资产业指导目录》中有中方控股（含相对控股）要求的总投 资（含增资）3亿美元以下鼓励类项目，由地方政府核准。 （三）前两项规定之外的属于《核准目录》第一至十一项所列的 外商投资项目，按照《核准目录》第一至十一项的规定核准。 （四）由地方政府核准的项目，省级政府可以根据本地实际情况 具体划分地方各级政府的核准权限。由省级政府核准的项目，核准权 限不得下放。 本办法所称项目核准机关，是指本条规定具有项目核准权限的行 政机关。 第五条 本办法第四条范围以外的外商投资项目由地方政府投 资主管部门备案。 第六条 外商投资企业增资项目总投资以新增投资额计算，并购 项目总投资以交易额计算。 第七条 外商投资涉及国家安全的，应当按照国家有关规定进行 安全审查。 第三章 项目核准 第八条 拟申请核准的外商投资项目应按国家有关要求编制项 目申请报告。项目申请报告应包括以下内容： （一）项目及投资方情况； （二）资源利用和生态环境影响分析； （三）经济和社会影响分析。 外国投资者并购境内企业项目申请报告应包括并购方情况、并购 安排、融资方案和被并购方情况、被并购后经营方式、范围和股权结 构、所得收入的使用安排等。 第九条 国家发展和改革委员会根据实际需要，编制并颁布项目 申请报告通用文本、主要行业的项目申请报告示范文本、项目核准文 件格式文本。 对于应当由国家发展和改革委员会核准或者审核后报国务院核 准的项目，国家发展和改革委员会制定并颁布《服务指南》，列明项 目核准的申报材料和所需附件、受理方式、办理流程、办理时限等内 容，为项目申报单位提供指导和服务。 第十条 项目申请报告应附以下文件： （一）中外投资各方的企业注册证明材料及经审计的最新企业财 务报表（包括资产负债表、利润表和现金流量表）、开户银行出具的 资金信用证明； （二）投资意向书，增资、并购项目的公司董事会决议； （三）城乡规划行政主管部门出具的选址意见书（仅指以划拨方 式提供国有土地使用权的项目）； （四）国土资源行政主管部门出具的用地预审意见（不涉及新增 用地，在已批准的建设用地范围内进行改扩建的项目，可以不进行用 地预审）； （五）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价审批文件； （六）节能审查机关出具的节能审查意见； （七）以国有资产出资的，需由有关主管部门出具的确认文件； （八）根据有关法律法规的规定应当提交的其他文件。 第十一条 按核准权限属于国家发