基金销售资格考试与基金从业资格考试大纲对比表.xlsVIP

考试对比 基金销售考试大纲 章节 章节 第一章 第一章 证券市场基础知识 证券市场基础知识 主要内容 主要内容 详细内容 要求程度 证券与有价证券的概念、分类和特征 掌握 证券市场的概念、特征和基本功能 证券市场的分类 证券市场参与者的构成及基本特征 熟悉 证券市场的发展历程 我国证券市场历史发展历程及对外开放的进程 了解 证券市场 股票 影响股票价格的主要因素 普通股票股东的权利和义务 债券的分类 衍生工具 证券投资基金概述 第二章 基金的基本概念、特点与分类 基金与其他理财品种的区别 基金的运作机制和参与主体 基金的类型和分析方法 第三章 股票基金 股票基金在投资组合中的作用 债券基金 债券基金在投资组合中的作用 债券基金与债券的区别 债券基金的分类 债券基金的投资风险 债券基金的分析方法 混合基金 保本基金特点和类型 保本基金的投资风险 ETF的特点和分析方法 QDII基金的特点和投资风险 股票概念、性质、特征和类型 股票价值与价格 债券 债券的概念、票面要素、性质及特征 债券与股票的异同点 我国债券的类别 远期合约、期货、期权的基本概念、分类和特征 我国现有金融衍生工具 其他 证券发行、交易市场的运行方式 我国证券市场主要指数 证券投资的收益与风险 证券投资基金概述 概念 运作 发展 基金的起源与发展 我国基金业的发展概况 作用 基金业在金融体系中的地位与作用 第三章 基金的类型和分析方法 股票基金与股票的区别 股票基金的分类 股票基金的投资风险 股票基金的分析方法 货币基金 货币基金在投资组合中的作用 货币基金的投资对象和投资风险 货币基金的分析方法 混合基金在投资组合中的作用 混合基金的类型 混合基金的风险 保本基金 第四章 基金市场的参与主体 投资人 管理人 基金管理人的资格条件 在基金运作中的作用 公司治理准则和内部控制要求 托管人 托管人的资格条件 基金运作中的作用 基金托管人的主要职责 代销机构 代销机构的资格条件及其职责 基金投资咨询、基金评级等基金服务机构的作用 第五章 基金的运作 基金的运作方式 基金营销的基本概念和作用 基金的募集、交易与登记的基本概念和作用 投资运作管理目标、实现过程及投资运作的风险控制 基金资产估值的概念及基本原则 第六章 基金的市场营销 基金市场营销的含义与特征 基金市场营销的意义和主要内容 基金营销的投资者分析、市场环境分析、组合设计和过程管理 投资者分析的基本方法和各类投资者的风险收益特征以及相对应的产品选择 基金的基本营销技巧 基金的销售渠道与促销手段 基金销售中客户服务的意义、内容和服务方式 基金持续营销的作用和特点 基金销售活动的规范要求和风险控制 第七章 基金的募集、交易与登记 封闭式基金 发售和合同生效的条件 上市交易条件、交易账户的开立、交易规则 交易费用 开放式基金 发售、基金合同生效的条件 认购渠道、步骤和收费模式 基金认购份额的计算 申购、赎回的概念 申购、赎回的时间 申购、赎回的原则 收费模式与申购份额 赎回金额款项的支付 申购、赎回的登记 份额的转换、非交易过户、转托管与冻结 定期定额业务 巨额赎回的认定与处理方式 交易规则、申购和赎回的原则 份额的认购方式、份额折算的方法 申购、赎回的对价方式与内容 QDII 募集、交易、申购与赎回的规定 第八章 基金的信息披露 基金信息披露 基金信息披露的含义、作用以及对于基金评价和销售的重要性 基金信息披露的分类和基本原则 基金合同、招募说明书的主要披露事项及其运用 基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容及其应用 基金信息披露的重大性概念及其标准 需要进行临时信息披露的重大事件 基金澄清公告的披露 货币市场基金收益公告披露的内容及其应用 市场参与主体 市场参与主体的信息披露义务和披露规则 第九章 基金法律制度与监督管理 基金法律制度与监督管理 证券市场和基金市场 基金市场监管的法律法规 我国基金市场监管的法律法规体系 第四章 基金投资人的地位和作用 主要业务和业务管理 中介 营销 募捐 投资人 估值 费用 与基金有关的费用种类以及各种费用的计提标准及计提方式 核算 基金会计核算的特点 利润 基金的利润来源及分配 税收 针对基金作为营业主体的税收规定 机构法人、个人投资者投资基金的税收规定 第六章 投资者 销售与服务 ETF 第九章 证券市场和基金市场的法规体系、监管框构 证券市场和基金市场监管的意义、原则、目标和行政监管的主要手段 证券市场的自律性管理组织 证券交易所的主要职 证券业协会的主要职能及对证券从业人员的资格管理 相关法律 《证券法》和《公司法》的调整对象与范围和主要内容 《刑法》对证券犯罪的主要规定 《证券投资基金法》的调整对象、范围以及主要内容 《证券投资基金运作管理办法》对于基金的募集、基金