《中小企业上市问答》4（参考资料）.docVIP

《中小企业上市宣传册》 目 录 1、中小企业的地位及面临的问题？ 3 2、比较上市融资与借贷融资？ 3 3、上市融资对企业还有哪些好处？ 3 4、上市融资对员工有好处吗？ 4 5、上市对企业股东的好处？ 4 6、不缺钱是否就没有必要发行上市？ 4 7、上市是否会捆住企业手脚？ 5 8、上市是否容易丧失控制权？ 5 9、境内上市成功率如何？ 5 10、证券市场有哪些类型及对上市公司有哪些要求？ 5 11、新三板是什么？ 7 12、新三板为中小企业提供了哪些机遇？ 7 13、企业发行上市在产业政策方面有何要求？ 8 14、公司在行业中的地位对发行上市有何影响？ 8 15、股票发行上市需要哪些中介机构？ 8 16、企业发行上市过程中需要承担哪些费用？ 9 17、连续计算经营时间要符合什么条件？ 9 18、企业发行上市大致要经历多长时间？ 9 19、国有资产折股应符合什么要求？ 10 20、国有资产转让给个人应当注意什么问题？ 10 21、集体资产量化或奖励给个人应注意什么问题？ 10 22、发起人出资有哪些方式？ 11 23、如何理解出资到位？ 11 24、发起人股份转让有什么要求？ 11 25、董事、监事和高级管理人员持有发行人的股份上市后须锁定多长时间？ 12 26、IPO前12个月内是否可以进行增资扩股？新增股份的持有人持有发行人的股份上市后须锁定多长时间？ 12 27、公司设立时哪些资产需要进行评估？ 12 28、判断企业“具有持续盈利能力、财务状况良好”的标准是什么？ 13 29、什么是非经常性损益？ 13 30、IPO申报前制定并实施股票期权激励计划，是否可以？ 13 31、什么是控股股东及实际控制人？ 13 32、控股股东有哪些需要规范的行为？ 14 33、什么是同业竞争？ 14 34、公司的业务如何与控股股东区别才不算同业竞争？ 14 35、如何解决同业竞争问题？ 14 36、什么是关联关系？关联方和关联交易？ 14 37、重大关联交易的标准是什么？ 15 38、规范和减少关联交易的办法有哪几种？ 15 39、上市公司是否绝对不能购买控股股东的资产或相关技术和产品？ 15 40、股份公司股东用于出资的房产没有完成过户可以上市吗？ 16 41、公司的资产可以被大股东或实际控制人无偿使用吗？ 16 42、公司能否与大股东一起合署办公？ 16 43、公司控股股东的资产质量很差，是否影响公司上市？ 16 44、公司的业务目前与控股股东之间有一定的竞争关系，但上市后募集资金有购买控股股东相同或相近业务的计划，这样对公司上市有无影响？ 16 45、公司原先与控股股东的财务部没有分开，也没有单独开立银行账号，也没有单独进行纳税，但公司在辅导过程中进行了规范，是否影响上市？ 16 46、公司与控股股东的研究机构、财务部门和市场营销人员是一班人马，是否规范？ 17 47、公司与控股股东能否共用生产线进行生产？ 17 48、公司能够对其他公司进行相互拆借吗？ 17 49、公司的注册地和经营地不都在高新技术开发区能否享受所得税收优惠？ 17 50、重大违法违规行为如何界定？三年前的违法违规行为影响上市吗？ 17 51、发行人高级管理人员兼职应符合什么要求？ 18 52、公司的董事长与股东单位的董事长能够为同一人吗？ 18 53、上市公司董事长兼总经理可以吗？ 18 54、上市公司总经理及其他高管人员不得在控股股东担任除董事以外的其他行政职务，不得在控股股东处领取薪酬。这里的其他行政职务是什么级别？在控股股东担任一个部门副职是否也应该受到此款限制？ 18 55、高管在控股方除担任董事外，担任党的职务可以吗？ 18 56、上市公司股权激励是针对哪些人进行的？有哪些人不能成为被激励的对象？ 18 57、对上市公司实施股权激励计划的股份有何要求？ 19 58、上市公司实施股权激励计划中的股票期权是什么意思？其中行权价格有何要求？ 19 59、企业如何确定股票发行数量？ 19 1、中小企业的地位及面临的问题？ 中小企业对我国的社会经济发展做出了重大的贡献。据统计，99%的中小企业，创造了我国近六成的经济总量，贡献了近一半的财政收入，提供了近八成的就业岗位，在经济社会发展中的作用和地位日益增强。然而，在国际金融危机的冲击下，中小企业受到了严重的影响，融资难、贷款难、资金短缺是最主要的问题，这也成为了制约中小企业发展的瓶颈。 2、比较上市融资与借贷融资？ （1）上市融资没有到期日，资金可永久性使用不需归还，而由借债形成的债务是有固定的偿还期限的，经常对公司的经营产生巨大的压力；（2）上市融资没有任何附加条件的约束，没有固定的利息负担，股息的分配也主要是取决于公司的盈利水平及股利政策，不需要支付固定的股息，而借债的情况下，为保证债权的安全收回，债权人