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江铃汽车股份有限公司 内部控制自我评价报告 1、公司内部控制综述 公司根据深交所《上市公司内部控制指引》等要求，制定了公司的内部控 制制度，并持续不断地进行内部控制完善工作。 1 ○内部控制组织架构 股东大会 监事会 董事会 战略委员会 薪酬委员会 审计委员会 总裁 内部审计办公室 各职能部门 各分厂 2 内部审计 ○ 公司在2001 年就成立了内部审计办公室，内部审计办公室共 9 人，依据 公司《内部审计工作手册》的规定，内部审计办公室负责监督检查公司内部控制 制度的执行情况，评价内部控制的有效性，预测和识别公司面临的风险，对内、 外部审计中发现的问题提出改进意见和建议，并跟踪问题的整改，同时定期审核 经销商对公司营销活动的执行。内部审计办公室每年至少两次向审计委员会报告 公司内部控制工作计划和审计发现的问题及整改情况。 ○3 2009 年公司内部控制情况 公司高管牵头组建了跨部门的团队，实施内部控制规范。公司建立了内部 控制自我评估流程，内部审计办公室在年终对关键流程执行了测试，结果表明： 公司严格执行了公司的管理程序，未发现重大的管理漏洞和舞弊行为，对检查中 发现的一些小问题运营部门已按计划整改。 2 、公司内部控制重点活动 1 ○公司控股子公司的内部控制情况 公司目前拥有一家控股子公司——江铃五十铃汽车有限公司，控股比例75 ％。 控股子公司建立和完善了内部控制制度，对子公司通过派出董事、经营管 理人员以及外部审计来实现对其的有效管理和控制，公司对控股子公司的管理控 制是有效的。 2 ○公司关联交易的内部控制情况 公司严格按照《关联交易管理流程》对关联交易进行审议批准，并对发生 的关联交易作了及时的披露。 3 ○公司对外担保的内部控制情况 除2007 年董事会批准的公司为福特汽车金融公司向公司有关经销商提供 的融资出具的车辆质押担保外，本年度无任何其它对外担保。 4 ○公司募集资金使用的内部控制情况 公司本年度没有对外募集资金。 5 ○公司重大投资的内部控制情况 公司对重大投资的审批是谨慎的，遵循公司章程、管理层授权等相关规定， 公司的重大投资没有出现异常情况。 6 ○公司信息披露的内部控制情况 公司建立健全了公司《信息披露管理制度》，明确了重大信息的范围、内 容及责任人，公司按照《江铃汽车股份有限公司信息披露事务管理制度》及时披 露相关信息。 3、重点控制活动存在的问题及整改计划 公司多年来保持稳定的发展，公司的整体管理水平在持续提高，公司根据 法规和《内部控制指引》的要求，建立健全内部控制制度，持续改进控制不足， 报告期内没有发现重点控制活动方面存在问题。 4 、公司内部控制情况的总体评价 内部审计办公室针对公司内部控制制度的运行情况进行了检查监督，认 为：公司内部控制制度是健全的并有效运行，公司的业务活动运行正常，对检查 中发现的一些小问题运营部门已按计划整改。 5、公司监事会对内部控制自我评价的意见 根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及其他相关文件的要求， 公司监事会对公司内部控制自我评价发表意见如下： ○1 根据深交所的相关规定并结合公司自身的实际情况，公司建立了健全的 内控制度，对生产经营的各项环节进行了有效的控制。 ○2 公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证 了公司内部控制制度执行及监督