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合格境外机构投资者境内证券投资 登记结算业务指南 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch 合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务指南 目 录 第一章 结算参与人 3 一、开立预留指定收款账户 3 二、开立结算备付金账户 3 三、安装和开通PROP 系统4 四、结算参与人资料变更4 五、终止结算业务5 第二章 证券账户管理6 一、证券账户开立6 二、证券账户注册资料变更 7 三、证券账户注销8 四、证券账户挂失补办9 第三章 登记存管业务9 一、错误交易更正9 二、代发权益 10 三、司法协助 10 第四章 结算备付金账户管理 11 一、划入资金 11 二、划出资金 12 三、结算备付金账户计息 15 四、最低结算备付金 15 五、结算互保基金 15 第1页 合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务指南 第五章 清算交收业务 16 一、清算交收原则 16 二、中央清算过程 16 三、证券交收过程 18 四、资金交收过程 18 第六章 数据发送与查询21 一、登记结算数据发送21 二、持有及交易记录查询22 三、结算账务查询23 附录：24 一、费用标准25 二、登记结算文件格式说明26 三、登记结算业务联系电话 31 四、电话查询系统使用说明 32 第2页 合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务指南 第一章 结算参与人 合格境外机构投资者（以下简称合格投资者）的托管人，首先应申请成为 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称我公司）的结算参与人， 与我公司签订资金结算协议,以托管人名义开立结算备付金账户，为所托管的合 格投资者开立证券账户，根据我公司业务规则和本指南办理合格投资者的资金结 算、证券托管等业务。 一、开立预留指定收款账户 托管人应在我公司的结算银行中选择一家，开立一个结算资金专用存款账 户，作为预留指定收款账户，托管人只能通过该账户向其在我公司开立的结算备 付金账户划入资金和接收从其结算备付金账户汇划的资金。预留指定收款账户应 以托管人的名义开立。 二、开立结算备付金账户 1、托管人到我公司申请开立合格投资者专用结算备付金账户，需提交以下 材料： （1）中国证监会、人民银行和国家外汇管理局关于批准托管人资格的批复 的复印件（加盖公章）； （2）托管人营业执照副本复印件（加盖公章）； （3）《结算备付金账户开立申请表》（一式两联）； （4）《预留指定收款账户授权书》（一式两联），其中银行代码由我公司给 定，不需托管人填写； （5）印鉴卡（一式三联）。印鉴卡正面加盖法人单位财务专用章或清算专 用章、相关人员私章；印鉴卡反面加盖公章并由法人代表或被授权人签字； （6）资金结算协议； （7）PROP 联网及使用合同书（一式两份）； 第3页 合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务指南 （8）PROP 用户联网登记表； （9）结算参与人联络信息表； （10）法人授权书；（如存在授权关系，需提供法人授权书）。 材料（3）、（4）、（5）、（6）、（7）、（8）、（9）由我公司提供标准格式文