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董事会关于内部控制有效性的自我评价报告 证券代码：000514     证券简称：渝开发    公告编号：2011—006  重庆渝开发股份有限公司内部控制自我评价报告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。  2010 年度，公司继续进一步健全和完善内部控制制度，确保公 司生产经营管理等各项工作都有章可循。各项制度均得到了有效贯 彻执行，保证了公司正常的生产经营，对公司规范的运作和健康的 发展起到了很好的支撑和促进作用。按照财政部、证监会等部门联 合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司 内部控制指引》的有关要求，公司董事会对2010 年度公司的内部控 制制度的建立和执行情况作出自我评价如下： 一、公司的基本情况 公司原系于1984 年经重庆市人民政府重府发（1984）34 号文 批准成立的重庆市房屋开发建设公司。1992年5 月12 日，公司经 重庆市经济体制改革委员会渝改委（1992）33号文批准，以募集方 式设立为重庆市房地产开发股份有限公司，并在重庆市工商行政管 理局注册登记，取得企业法人营业执照，营业执照号码： 5000001801620。 1999 年8 月30 日,经公司临时股东大会批准和 1999 年12 月经 重庆市工商行政管理局核准变更登记，公司名称由设立时的“重庆 市房地产开发股份有限公司”变更为“重庆渝开发股份有限公 第 1 页 董事会关于内部控制有效性的自我评价报告 司”。截止报告期末，注册资本69，733.1377万元，注册地址：重 庆市渝中区曾家岩 1 号附1 号，法定代表人：粟志光。 公司属房地产经营行业，经营范围是：房地产开发（壹级）， 房屋销售及租赁，房地产信息咨询，城市基础设施、市政工程建设 及代理，代办拆迁，受有关部门委托实施土地整治，展览场馆经营 管理，会议展览承办，会展服务，场地租赁管理，停车场、餐饮经 营管理；酒店建设、酒店经营管理，酒店管理咨询服务，酒店设备 及酒店用品。 二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 公司内部控制制度的目标 1、建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策、执行和 监督机制，保证公司经营管理目标的实现、经营活动的有序进行。 2、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整。 3、建立良好的内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及 时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。 4、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 公司建立内部控制制度遵循的基本原则 1、公司内部控制制度符合国家有关法律法规和公司的实际情 况。 2、公司内部控制约束公司内部所有人员，任何个人都不得拥有 超越内部控制的权力。 3、公司内部控制涵盖公司各项经济业务及相关岗位，并针对业 务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各 个环节。 第 2 页 董事会关于内部控制有效性的自我评价报告 4、公司内部控制保证公司内部机构、岗位的合理设置及其职责 权限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位 之间权责分明、相互制约、相互监督。 5、公司内部控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最 佳的控制效果。 6、公司内部控制将随着外部环境的变化、公司业务职能的调整 和管理要求的提高，不断修订和完善。 三、公司内部控制的组织架构及治理基础概况 （一）公司内部控制的组织架构：