登记结算上海公司数据接口规范(结算参与人版_V2.71.pdf

中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2007/B 登记结算数据接口规范 （结算参与人版V2.71 ） 二零一二年二月 中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2007/B 版本修订历史 更新日期 最新版本 修订说明 修改跨市场转托管转出品种说明 配合不限制卖出冻结证券业务，增加证券冻结/解冻申报实时接口中申报 2011/09/29 2.68 类型，增加证券冻结情况实时查询冻结类型说明，增加qtsl （其它数量文 件）中定义证券的其他数量类型，修改zqye （证券余额）中关于余额2字 段的说明。 配合约定购回式证券交易业务，增加jsmx （结算明细文件）中关于约定购 回式证券交易初始交易与购回交易填写说明，增加wdq （未到期业务对账 文件）中约定购回式证券交易未到期数据填写说明，修改变动类型‘005’ 2011/11/9 2.69 的业务说明 配合不限制卖出冻结证券业务，修改原V2.68 中关于不限制冻结业务修改 内容。删除证券冻结/解冻申报实时接口中不限制卖出冻结申报类型，删 除证券冻结情况实时查询冻结类型说明。 2011/11/22 2.70 配合报价回购业务开展，修改qtsl （其它数量文件）、wdq （未到期业务对 账文件）和 jsmx （结算明细文件）中相应的说明。 配合股配债业务登记方式变更，修改zqbd （证券变动文件）中对股配债业 2012/2/14 2.71 务的描述。 本次变更内容将于2012 年4 月18 日正式生效。 共263页，第2页 中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2007/B 目录 前 言 8 一 规范所涉内容及适用对象 8 二 数据文件命名规则 8 三 基本数据说明 8 第一章 发送数据文件接口规范 9 一 中国结算上海分公司向结算参与人发送的数据清单 9 1. A 股（含债券）文件9 2. B 股文件9 3. 开放式基金数据文件 10 4. 其他文件 10 二 中国结算上海分公司向结算参与人发送的数据明细说明 11 1. ba4(B 股帐户指定交易变更处理结果回报数据) 11 2. bc1(B 股交收通知数据) 12 3. bc2(B 股T＋2 逐笔交易确认预对盘结果回报数据) 13 4. bc3(B 股T＋2 逐笔交收指令预对盘结果回报数据) 14 5. bc5(B 股T＋3 逐笔交易确认对盘结果回报数据) 16 6. bc6(B 股T＋3 逐笔交收指令对盘结果回报数据) 17 7. bc8(B 股待交收衍生数据) 18 8. bd1(B 股非交易过户过户确认数据) 19 9. bd2(B 股证券变动数据)20 10.bd3(B 股权益登记通知数据)22 11.bd4(B 股红利补领通知数据)23 12.bd5(B 股投资者证券及权益余额对帐数据) 24 13.bd6(B 股投资者证券红利明细对帐数据)25 14.bs1(B 股过户确认数据)26 15.bs2(B 股待交收过户确认数据)27 16.bs3(B 股汇款确认数据)28 17.bs4(B 股备付金账户资金收付明细的月对帐数据) 29 18.bs5(B 股非交易费用未付明细数据)30 19.bzhtg(B 股证券账户托管对账文件)31 20.fsbz_a(A 股数据文件发送结束标志文件)