中集集团境内上市外资股转换上市地以介绍方式在香港联合交易所有限公司主板上市及挂牌交易的方案.pdfVIP

股票代码：000039、200039 股票简称：中集集团、中集B 上市地点： 深圳证券交易所 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 境内上市外资股转换上市地 以介绍方式在香港联合交易所有限公司主板上市及 挂牌交易的方案 财务顾问 上海市浦东新区商城路618 号 二〇一二年八月 1 公司声明 本公司及董事会全体成员保证本方案及摘要内容的真实、准确、完整，并对 方案及其摘要中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担个别和连带的法律责 任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本方案及其摘 要中财务会计报告真实、准确、完整。 中国证券监督管理委员会等其它政府机关、机构对本次方案所作的任何决定 或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证。任 何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 本公司的境内上市外资股 （B 股）转换上市地后，适用香港的上市、交易及 结算等规则，深交所的上市规则、交易规则等相关规则规定不再适用，中国结算 公司登记结算规则等相关规则规定不再适用。本公司的人民币普通股（A 股）适 用的相关规则保持不变。 本次方案完成后，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责；因本次方 案引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者若对本方案存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会 计师或其他专业顾问。投资者也可向公司进行咨询，咨询电话：0755、 。 本方案有中英文两种文本，在对两种文本的理解上发生歧义时，以中文文 本为准。 2 重大事项提示 一、 截至2012 年7 月13 日，中集集团已发行的B 股股份为1,430,480,509 股。本次方案拟将已发行的 B 股转换上市地以介绍方式在香港联交所主板上市 及挂牌交易。原持有 B 股股份的投资者可选择行使现金选择权而向公司安排的 第三方提出收购其股份的要求，也可选择继续持有，但股票上市地变更为香港联 交所，股票性质由境内上市外资股变更为境外上市外资股。 二、 对于不活跃账户、未参与申报现金选择权的中集B 股投资者，其所 持的中集 B 股将会在本方案通过所有审批程序并开始实施后转换上市地以介绍 方式在香港联交所主板上市及挂牌交易。 现金选择权方案实施后的全体 B 股股东的该部分股份，将授权国泰君安证 券作为名义持有人，并于本次方案涉及的现金选择权实施完成后代表全体B 股股 东适时在国泰君安香港开立H 股账户（该账户仅用于为投资者办理代理交易和登 记结算使用）并托管公司H 股股份及办理相关事项（具体操作细则及相关方的权 利义务安排另行公告）。 资料齐全的境外投资者可以在 H 股上市之后向国泰君安香港或其他境外证 券公司申请开立独立的H 股账户。 未来通过境内证券公司交易系统交易的股东的交易操作方式除股票交易代 码变更外基本保持不变，但其受相关法规限制仅有持有或卖出股票的权利，变更 后的股票交易代码将会另行公告。 三、 在本次方案经包括B 股股东在内的中集集团股东大会审议并分别经 出席股东大会的全体股东和 B 股股东所持表决权的三分之二以上表决通过，和 中国证监会、香港联交所及其他相关政府部门和机构 （如需）核准或批准后，拟 行使现金选择权的 B 股股东有权在中集集团确定的申报期内按照规定的方式、 程序申报行使现金选择权。对有效申报并同意接受收购价格的 B 股股东可向公 司安排的第三方提出收购其股份的要求，且公司正式获得香港联交所的上市批准 文件后，第三方将向其支付现金对价。行使现金选择权的中集 B 股股东，可就 3 其有效申报的每一股中集 B 股股份，在现金选择权实施日，获