上海证券交易所融资融券交易会员业务指南(参考稿).pdfVIP

上海证券交易所融资融券交易 会员业务指南 （参考稿） 2011 年 11 月 25 日 －1 － 目 录 第一章 融资融券概述 第二章 交易权限申请与开通 第三章 交易流程（委托、申报与成交） 第四章 标的证券与可充抵保证金证券及折算率 第五章 保证金比例、维持担保比例与保证金余额管理 第六章 业务数据和信息报送 第七章 交易信息披露与风险监控 第八章 会员内部控制 第九章 其他事项 附件一 会员专区用户EKEY 及权限申请表 附件二 会员每日融资融券申报数据文件 附件三 会员每月客户持有卖出数据文件 附件四 会员每日融资融券业务信用违约数据文件 －2 － 为方便本所会员办理融资融券业务，推动证券公司融资融券 业务工作顺利开展，根据证监会《证券公司融资融券业务管理办 法》（以下简称“《管理办法》”）和《上海证券交易所融资融券交 易实施细则》（以下简称“《实施细则》”）和相关规定，制定本指 南。 第一章 融资融券概述 本指南所称融资融券交易，是指投资者向具有本所会员资格 的证券公司提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所 上市证券并卖出的行为。 会员开展融资融券业务，必须经证监会批准。未经批准，任 何会员不得向其客户融资、融券，也不得为其客户与客户、客户 与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 会员开展融资融券业务，应当严格遵守相关法律、法规、证 监会规定和本所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中 国结算”）、中国证券业协会的规则，切实执行会员公司融资融券 内部管理制度，认真履行与客户之间的融资融券合同，自觉接受 证监会和本所、中国结算、中国证券业协会的监督管理。 会员办理与本所相关的融资融券业务，适用本指南。 融资融券业务的登记结算，适用中国结算的相关规定。 第二章 交易权限申请与开通 一、交易权限申请 会员在本所从事融资融券交易业务，应当向本所申请融资融 券交易权限。会员申请融资融券交易权限，需向本所会员部提交 以下材料： －3 － （一）融资融券交易权限申请书； （二）证监会颁发的批准从事融资融券业务的《经营证券业 务许可证》及其他有关批准文件； （三）融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件； （四）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及 其联系方式； （五）本所要求提交的其他材料。 其中，融资融券业务实施方案应包含但不限于下列内容： （1 ）融资融券业务开展的模式、规模控制、组织机构及分 工； （2 ）客户选择和授信制度，包括融资融券合同标准文本、 融资融券交易风险揭示书标准文本； （3）账户及保证金、担保物的管理，包括标的证券名单、 可充抵保证金证券范围及其折算率，融资保证金比例、融券保证 金比例及维持担保比例的最低标准，强制平仓的业务规则和程序 等； （4 ）权益处理； （5 ）所需资金和证券的安排； （6 ）融资融券业务技术系统准备就绪情况； （7 ）客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明； （8 ）融资融券业务突发或异常情况应急预案； （9 ）利益冲突防范、客户纠纷处理机制、投资者教育和风 险控制的说明； （10 ）合规总监对公司开展融资融券业务出具的合规意见。 内部管理制度的相关文件应包括但不限于下列文件： （1 ）融资融券业务管理制度与操作流程； －4 － （2 ）融资融券业务风险控制制度、业务隔离制度、交易实 时监控制度和操作流程； （