经纪业务试题两套.xlsVIP

试题二 试题一 question_content answer_number is_answer type 单选题 A B 是 C D B 证券公司 D 客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的 个交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。 一 两 三 五 C 撤单记录 不论是否成交的委托记录 未成交记录 成交记录 客户的证券买卖委托，（ ）应当按照规定的期限保存。 投资者反洗钱情况 投资者收入情况 投资者教育工作 是 投资者适当性工作 证券公司应当对相关岗位工作人员履行（ ）职责的执业行为实施监督，对违反公司投资者适当性制度的人员进行问责 投资分析资格 承销从业资格 证券从业资格 基金从业资格 从事代销金融产品活动的人员，应当具有（ ），并遵守证券从业人员的管理规定。金融产品营销人员需进行必要的培训，充分了解所负责推介金融产品的信息及与代销活动有关的公司内部管理规定和监管要求。 证券交易所 2009.4.31 2010.12.31 2008.4.1 2009.3.30 中国证监会自__________日发布《证券经纪人管理暂行规定》 终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之