明细表8《2.7生产调度运行业务》检查评价底稿.xls

权限指引 风险清单 检查评价底稿 生产检查监控不当：未定期开展生产检查工作，缺乏对生产计划执行的有效监控，导致生产计划不能按时完成。 4.16.01 营销体系不健全：缺乏健全的营销体系，相同业务单元缺乏统一、规范的运行模式，导致销售管理责任不清晰。 4.16.02 4.16.03 4.16.04 4.16.05 4.16.06 4.16.07 4.16.08 4.24.06 4.24.07 信息资源管理评估不当：信息资源管理（包括内部报告）评估不规范（如对各信息传递环节和传递方式控制不严，缺乏相应的反馈机制和惩戒机制等）或缺失，导致信息收集和沟通不能得到有效的监督和改进。 4.24.08 政府关系协调不当：与国家或地方政府的关系处理不当，或存在分歧，导致业务经营无法取得国家或地方政府的支持（如征地方案无法落实、工程建设审批及资产(如采矿权等)获取受到阻碍）。 4.24.09 4.24.10 4.24.11 与监管机构沟通不畅：未与政府和监管机构保持畅通的沟通，未能及时准确的获取相关信息，被监管机构处罚。 4.24.12 4.24.13 4.24.14 3.03.05 3.03.06 3.04.01 3.04.02 3.04.03 3.04.04 3.04.05 3.04.06 3.05.01 3.05.02 煤炭供应保障风险：国家加强监管等导致短期内煤炭市场供应波动；自然天气（地震、雨雪霜冻、低温严寒等）原因加大煤炭需求；铁路事故等突发事件短期内影响煤炭市场供应减少，导致短期内煤炭市场供应减少。 3.05.03 未能恰当应对竞争对手：未能对竞争对手的销售行为进行监控，没有采取及时应对策略（如产品定价/及价格调整不当、产品开发升级滞后，市场开发和营销策略不当，渠道控制力减弱、售后服务不当、合作伙伴选择不当等），在市场竞争中落败于对手导致油田市场份额下降或流失重要客户。 原油、燃料油、成品油及化工产品等价格波动：美元汇率走势、地缘政治、国际基金炒作等因素导致国际原油、燃料油、成品油及化工产品等价格波动，影响油田实现经营目标。 筹资调整不合理：未能及时根据金融环境变化调整筹资方案（如提前赎回本金等），导致筹资成本过高，或导致筹资不足。 关联交易披露违规：关联交易披露不准确、不完整或不及时，违反国家有关法律法规，导致油田被监管机构处罚，影响油田声誉。 人力资源管理违规：人力资源的引进、使用、薪酬、福利、保险、退出等管理违反国家有关法律法规，或违反劳动法规相关规定，侵害员工合法权益，引起劳资纠纷、被监管机构处罚或承担法律责任，损害油田利益、声誉。 生产活动违规：生产活动违反国家有关法律法规或油田内部管理制度，导致油田被监管机构处罚，油田利益受损。 进出口及代理业务违规：进出口业务及代理业务违反国家有关外贸、海关等相关法律法规及监管要求，被监管机构的处罚，损害油田利益。 产品定价违规：未严格按照国家有关价格规定制定或调整油田产品/服务价格，导致油田被监管机构的处罚。 运输业务违规：运输业务违反国家有关法律法规，导致油田被监管部门的处罚。 项目投标决策不当或违规：项目承揽与投标准备不足、决策失误，或违规操作，损害油田利益，甚至被监管机构的处罚。 工程项目实施违规：工程项目实施违反国家有关法律法规，导致油田被监管机构处罚，影响项目实施。 信息数据管理违规：信息、数据的收集、提供、使用、转让违反国家法律法规及油田内部规章制度等，导致系统无法正常运行，或商业秘密流失，给油田造成损失。 法律法规更新应对不及时：未有效监控影响油田的法律法规及政策的变动和更新情况，无法及时应对并做出调整。 违反安全环保规定：经营活动违反国家或地方政府的安全环保规定，影响生产经营，导致油田被监管部门处罚。 知识产权申请/登记/保管不当：未能及时办理知识产权申请、注册及登记手续，或知识产权保管和使用不当，导致油田知识产权被侵犯，油田利益受损。 员工保密管理不力：未与员工签订适当的保密承诺函，导致油田知识产权被侵犯，且在法律诉讼中处于不利地位。 技术引进不当：引进技术时未进行尽职调查或尽职调查不当，购入技术侵权，或购入不相关专利或已经失效专利，导致油田资产损失。 侵犯其他油田知识产权：经营活动中侵犯其他油田知识产权，导致法律纠纷风险，油田利益和声誉受损。 纳税资料保管违规：未按照国家税收法律法规的规定妥善保管纳税资料，被监管机构处罚，损害油田利益。 商业贿赂风险：油田进行商业贿赂，导致油田承担法律责任，油田利益和声誉受损。 虚假或不当宣传：油田进行虚假或不当宣传，导致油田承担法律责任，油田利益和声誉受损。 侵犯其他油田商业机密：侵犯其他油田的商业秘密，导致油田承担法律责任，油田利益和声誉受损。 员工职业病/人身事故：员工生产工作环境恶劣，工作场所职业病危害因素浓（强）度超标