中登上海融资融券登记结算业务指南201112.pdfVIP

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 融资融券登记结算业务指南 2011年12月 目录 第一章  融资融券业务结算账户和专用证券账户开立3  一、结算账户开立3  二、专用证券账户开立4  第二章  信用证券账户 7  一、信用证券账户配号管理7  二、信用证券账户配号8  三、信用证券账户销号10  四、关于信用证券账户几点说明11  第三章  登记和存管14  一、融资融券登记存管业务14  二、融资融券相关证券划转18  三、自营账户申报20  第四章 清算和交收21  一、结算主体21  二、资金清算21  三、证券清算22  四、资金交收22  五、证券交收及变更登记24  六、交收风险管理24  第五章 技术接口26  一、融资融券业务技术接口简介26  附件一：融资融券登记结算业务收费一览表29  附件二：融资融券专用证券账户开户申请书（供参考）30  2 第一章 融资融券业务结算账户和专用证券账户开立 一、结算账户开立 根据《证券公司融资融券业务管理办法》要求，证券公司开展融 资融券业务前，需向本公司申请开立信用交易资金交收账户（资金交 收账户即结算备付金账户）及对应的信用交易证券交收账户，信用交 易专用资金交收账户（信用交易非担保资金交收账户）及对应的信用 交易专用证券交收账户（信用交易非担保证券交收账户），分别用于 完成融资融券相关业务的资金和证券交收。 具有融资融券业务资格的证券公司申请开立结算账户时，应当提 交以下材料： 1、中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准其开展融 资融券业务的批复原件及复印件，或加盖公章的复印件（在复印件上 注明与原件一致）； 2、加盖申请单位公章的证监会批准其开展融资融券业务而换发 的《经营证券业务许可证》复印件； 3、加盖申请单位公章的营业执照和组织机构代码证复印件（在 复印件上注明与原件一致）； 4、融资融券结算业务开通申请； 5、指定收款账户授权书（一式两联）； 3 6、融资融券预留收款账号银行报备证明； 7、印鉴卡（一式三联）； 8、本公司要求提交的其他资料。