图书流通领域中一次“波动型”制度变迁及理论的分析--基于实际效果的反思以及间断平衡理论的解释.pdfVIP

内外贸联动发展——“第三届贸易强国论坛”论文集 图书流通领域中一次“波动型乃制度变迁及理论分析1 ——基于实际效果的反思以及间断平衡理论的解释 于忠江2 摘要：本文研究了新近发生在图书流通领域中的一次波动型的制度变迁事件。在对事件的变迁过程 做出描述后，作者首先利用反事实推理方法从实际效果的角度阐述_r此次波动型制度变迁为什么是成功的， 而非如他人所言是失败的；其次在否定寻租解释、就业保障解释的基础上，以“间断平衡理论”为基础提 出了过度主张解释，从理论分析的角度对其进行论证。分析的总体结论是此次制度变迁在很大的程度上是 成功的．最后。基于“过度主张”解释，我们推测在不久的将来一定会出台更新的“规则”。 关键词：图书交易；寻租；就业保障：过度主张 本文研究的是图书流通领域中新近发生的“波动型”制度变迁——《图书公平交易规则》 颁布，其对图书流通领域内的部分交易活动做出了某些限制性规定；但是在经历极短的时间 后，该规则就被迫做出修改，结果使其效力无存。所谓“波动型”制度变迁，是指变革在发 生时的确产生一定影响，然而结果却很快恢复到变迁没有发生时的状态，此种情况下变革的 结果“似乎”与发起者的预期并不一致，换言之，称其为“夭折了的制度变迁”也是符合直 观的认识的；当然，这种变迁也就不是所谓的“改进型”变迁，因为此种情况下，发起者成 功实现预期结果，实现了效率、利益等的提升，是十分成功的制度变迁。整个事件暂时结束 之后，绝大多数利益相关者很容易就得出了《图书公平交易规则》制定者是失败者的结论； 持有此种观点的利益相关者占到了绝大多数，甚至包括很多支持该规则的人员。对于这个现 象或事实，我们是否可以给予更加深刻的理论分析，而不仅仅是停留在直观的层面上?特别 是，采用不同视角的分析能给我们带来更多理论价值么? 基于上述问题，本文给出了基于事实结果的动态理论分析；研究的结果表明事情远比想 象的要复杂，甚至我们说，结论可能是完全相反的；无论如何，本文强调的是对这个事件需 要做出更加认真、具体的分析。 一、事件的来龙去脉：从图书公平交易规则到‘图书交易规则》 2010年初，图书流通领域出现了一部行业自律规范：很快，该规范就被迫修改，然后 颁布了修正版的新规范。前后出台的规范究竟各有什么特点?事件是如何演变的?本部分确 立了相关的事实与分析的基础，并进一步提出了研究的具体问题。 (一)‘图书公平交易规则 中国出版工作者协会、申国书刊发行业协会和中国新华书店协会于2010年1月8日发 布了图书公平交易规则》(以下简称《规则》)。该规则共计9章30条，主要对图书流通过 程中的订货、供货、收货与验货、退货、促销、结算、监督执行等环节做出了规定。 从性质来看，该规则属于行业自律协议或者行业规范；这是规则支持者都承认的事实【ll。 实际上，我们进一步可以推测，《规则》的制定者也应是以此认识为基础制定该规则的。因 为从规则的实际约束力来看，尽管要求“在中华人民共和国境内从事图书交易活动的供货商 和经销商”都应遵循此规则，但是其对监督执行不利的惩罚力度却极其有限。最严重的惩罚 1基金项目：2011年度全国统计科研计划项目(201lLY023)；教育部人文社会科学研究青年基金项目 (10YJC790327、09YJC840004)：2011年度河南省哲学社会科学规划项目(201 1FJJ044)；郑州航空工业管 理学院“区域经济理论与实践研究团队”项目。 2于忠江(197仁)，男，辽宁丹东人，经济学博士，郑州航空工业管理学院经贸学院讲师．研究方向： 公共经济学、新制度经济学等。邮箱：jiangzhongyu0508@163．tom． 内外贸联动发展——“第三届贸易强国论坛”论文集 措施是：“建议新闻出版行政部门依法给予暂缓通过年检或不予年检等处罚。”这个最严重的 处罚也仅仅停留在对新闻出版行政部门的“建议”的层面上。显然，这样的建议是否会得到 真正的执行，还依赖于各级新闻出版行政部门自身对约束条件的判断。假定该部门(或上级 政府以追求该地区经济增长为目标——比如追求GDP的最大化，则只有在进行处罚(主 要是针对网络：}孝店的打折活动)的收益大于处罚造成的损失，才会有真正的处罚。而这只有 当售卖书籍的实体店比网店更