外汇交易外汇交易的基本要素.pptVIP

第三章　外汇交易的基本要素 第一节　外汇交易室 一、外汇交易室的功能 （一）掌握资讯、服务客户 （二）维持资金的流动性 （三）提高交易商的获利能力 二、交易室的组织结构 （一）交易部 （二）信息咨询部（研究部） （三）经理室 （四）客户部 （五）结算部 （六）金融部 三、交易室的作业流程和管理 （一）交易室的每一个成员授权额度的确定 （二）交易过程的详细记录 （三）交易的清算交割 清算交割工作主要包括以下内容：首先是，制作交易契约或确认函。 四、交易室的稽核 （一）营业时间内的稽核 （二）每日营业时间终止时的稽核 （三）每星期、每月及每季的稽核 第二节　外汇交易员 一、首席交易员 首席交易员，有时兼任交易经理，负责交易室和交易队伍的全部工作，决定整个交易活动的战略和计划，分配和控制限额，管理交易活动和交易头寸状况，承担外汇交易的损益责任。交易经理要与每一个成员经常沟通，确保交易室信息充分交流和有效运转。 二、普通交易员 职责包括以下内容。 １．交易员是外汇交易计划的执行者，决定外汇交易的成败，其必须具有较高的专业技能和高度责任感，要树立全局观念，团结合作，忠于职守。 ２．外汇交易系风险业务，实行经理负责制，执行严格的工作纪律。交易员要服从经理和交易主管人员的决定，严格按照规章制度办事。未经上级主管批准，不能擅自越权限交易。 ３．交易员建立敞口头寸之后，必须随时跟踪市场变化，不允许擅自离开工作岗位，必须及时、准确地记录每笔交易情况，交易若出现较大问题立即向上级主管汇报，不允许进行掩盖。 ４．交易员必须严格遵守外事纪律，不得私自与外国银行和经纪行联系，不得泄露公司内部的机密情况。 ５．交易员应当具备主动进取的工作作风、坚强的毅力和吃苦耐劳的精神。平时要主动学习，善于总结经验教训，不断提高自身的素质和业务水平。 三、交易员必备的基本素质 （一）交易员必须具备扎实的经济学和金融学知识 （二）交易员必须具有很高的英语水平 （三）交易员必须具有严格的止损概念 （四）交易员必须具有冷静的心态 （五）交易员必须具有果断决策的习惯 （六）交易员必须具有熟练的计算机操作能力 第三节　外汇交易的通讯工具 一、路透社终端（ＲｅｕｔｅｒｓＴｅｒｍｉｎａｌ） （一）即时信息服务 （二）即时汇率行情 （三）趋势分析 （四）技术图表分析 （五）从事外汇交易 二、美联社终端（ＡｓｓｏｃｉａｔｅｄＰｒｅｓｓＤｏｗＪｏｎｅｓ） １．汇率服务。 ２．外汇市场消息。 ３．期货服务。 ４．资本市场服务。 ５．股票服务。 三、德励财经终端（ＴｅｌｅｒａｔｅＳｙｓｔｅｍ） 德励财经终端原隶属于美国道·琼斯公司，现属于ＭｏｎｅｙＬｉｎｅ公司，是一家专门的财经资讯公司，它的专家系统，包括了全世界各大交易中心、数千家外汇银行、经纪商、证券公司、研究机构。 该系统２４小时为用户提供外汇、证券、期货、商品等方面的价格行情，还有市场评论、图表分析、走势预测等文字性材料，信息内容广泛，多达６０００多页。而且，德励财经公司专门租用了通讯卫星，以保证信息传送的速度和质量。 四、彭博金融信息系统（ＢｌｏｏｍｂｅｒｇＦｉｎａｎｃｉａｌＭａｒｋｅｔｓ） 彭博系统是美国的全球性资讯服务商Ｂｌｏｏｍｂｅｒｇ推出的，总部在普林斯顿，拥有６２个国家和地区的２万多个用户，该系统为多媒体实时系统，提供外汇、股票、债券、期货、期权等金融产品的实时报价、图表分析、新闻，具有即时性、多媒体载体、历史性的特点。 除了上述四种应用最广的交易工具外，外汇市场上可供交易者利用的交易工具还有美国银行间清算系统（ＣＨＩＰＳ）和环球金融电讯网（ＳＷＩＦＴ）。 * * *