质量环境内部审核检查表.xlsVIP

质量 总经办 物流 仓储 销售 计划 采购 制造 工艺 研发 设备部 行政部 人力资源 内部审核检查表 SFT/QR-QA-009 被审核部门/人员 人力资源中心 / 审核员 审核日期 年 月 日 审核准则 审核内容 现状与问题 审核判定 Q5.4.1 E4.3.3 质量、环境目标 SFT-QEM《管理手册》 ①向负责人询问是否将质量、环境年度目标分解到职能岗位/班组，让员工充分了解、认同其岗位目标 □符合 □不符合 ②向负责人了解是否定期收集、分析数据，与目标做比较，以评价员工绩效，发现工作/生产中重点问题，及时采取纠正措施（重点查看未达到目标项的纠正措施，记录：季度体系目标完成情况、环境目标、指标和管理方案等） Q4.2.3 , 4.2.4 E4.4.5 , 4.5.4 文件、记录的控制 SFT-PD-01《文件控制程序》、SFT-PD-02《记录控制程序》 ①向负责人询问是否建立了部门文件、记录的管理制度，包括文件：编制、审核、批准，受控、发放、使用、更改、保存、作废，记录：填写、保存、作废（记录：受控文件目录，文件更改通知单等） ②依据以上制度，审核员现场抽查执行情况（可待下面具体审核时，一并抽查文件、记录的管理） Q6.2 E4.4.2 能力、培训和意识 （另包含了Q5.5.1,5.5.3，E4.4.1,4.4.3） SFT-PD-15《招聘程序》、SFT-PD-16《培训程序》，《员工招聘管理制度》，《薪酬管理制度》，《员工手册》，《岗位管理制度》，《员工考勤管理制度》 1.岗位要求、职责 ①向负责人了解是否编写了公司各岗位要求、岗位职责，抽查2-4个工作岗位的要求、职责 ②向负责人了解是否保存了公司在职员工的简历，包括教育程度、接收过的培训、个人技能、过往经验 ③针对已抽查的工作岗位的要求、职责，查相应的员工的简历，看员工是否胜任其岗位 2.招聘 ①向负责人了解各部门以什么形式提出招聘需求，是否明确了所需人员的能力等要求（记录：员工增补申请表） ②向负责人了解是否保存了招聘过程的相关记录（记录：面试评价表） ③向负责人了解员工转正是否进行考核， 抽查2-4份转正记录（记录：员工转正考核表） 3.培训 ①询问负责人采取什么措施满以满足各岗位需求?（记录：月度培训计划表，年度培训计划表，培训通知表，培训签到表） ②查培训计划的实施情况如何?（记录：员工培训计划实施记录） ③询问负责人如何评价培训的有效性?（记录：培训效果评价记录表） ④询问负责人如何评价采取其它措施（其它措施如招聘、任免、调岗、轮岗）的有效性?（记录：？） 4.上岗证 ①向负责人了解是否有文件明确哪些岗位需要上岗证，包括政府部门颁发的、公司内部发放的？ （驾驶员、电工、食堂人员、叉车工、锅炉工、污水处理站操作人员、化学品库管理人员、环保安全员、检验员、关键/特殊过程操作人员 记录：SFT公司特殊工种人员登记表、SFT公司上岗资格证书发放登记表） ②查所有政府部门颁发的上岗证有效期 ③询问负责人是否定期对持这些人员（持公司内部发放上岗证）进行培训、考核，以确保这些人员的能力满足岗位要求 5.考核 询问负责人是否建立对人员的考核、评估制度，定期和不定期的对人员目前的经验、技能、资质、能力状况与任职要求进行比较? 6.意识、激励 ①向负责人了解通过什么途径或方法，让员工意识到自身工作的重要性，明确本职工作的作用、职责、要求和程序，增强员工的责任感和工作自觉性 ②向负责人了解是否建立了员工提合理化建议的途径 ③向负责人了解是否制定相关文件定期进行员工满意度调查 ④查员工建议处理的及时性、有效性 E4.3.1 环境因素识别 SFT-PD-34《环境因素及运行控制程序》，废弃物管理指引 ①向负责人询问是否对本部门环境因素进行了识别、评价，建立了废弃物清单（记录：环境因素识别表、评价表、废弃物清单） ②向负责人了解是否对重要环境因素、一般废弃物、危险废弃物采取了控制措施 E4.4.7 应急准备和响应 SFT-PD-33《应急准备和响应控制程序》，《火灾应急预案实施细则》 向负责人询问员工是否了解应急准备和响应的程序，当突发事件发生时，是否能够迅速、准确的采取行动，如知道逃生路线怎么走，在哪里集合，知道指挥人是谁？（现场抽取三人进行询问） Q8.5 持续改进 SFT-PD-06《纠正及预防措施控制程序》 ①向负责人询问近两年有哪些内审、外审不符合项，检查其纠正是否符合相关流程：问题－分析－纠正－验证－程序化（抽查3个不符合项，填写1个不符合项的处理流程） ②向负责人询问近期是否有客户等相关方的投诉，检查其纠正是否符合相关流