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经 济 学 人 上海环境库兹涅茨曲线研究 01经济学基地班 张潇晗 摘要：本文简要地总结了世界各国在以往的几年内对环境库兹涅茨曲线的理论和实证研究，分别总结了赞成和反对 环境库兹涅茨曲线呈“倒U 型”的理论。并通过对上海1985年到2003 年的工业“三废”统计数据进行分析,进一步 观察和研究上海的环境库兹涅茨曲线趋势，并分析了政府行为对上海环境库兹涅茨曲线形状及上海环境状况本身的 影响。 关键词：上海环境库兹涅茨曲线，统计数据分析 一、文献综述 自从1968 年 4 月罗马俱乐部建立开始，世界各地的经济学家对由于环境因素造成的经济增长极 限的问题日渐关注。人们逐渐确信，经济产出与其造成的环境成本之间存在着既相互促进又相互制 约的辩证关系。这种关系在我看来多少与“贫困恶性循环理论” (R. Nurkse 1953)有点类似，即较 低的经济水平与较差的环境水平之间会形成一系列的反应机制。一个经济上贫困的国家，比其他国 家更有可能降低本国的环境保护标准并允许大量资源密集型产业进驻，如此一来，环境必将受到严 重影响。而在经济发展、基础设施建设等各方面都急需资金的情况下，政府只愿意提供很少的资金 用于改善城市环境，直到环境问题已经严峻到无法忽视为止。令人感到可悲的是，如果以降低的环 境标准作为相对优势来吸引投资，几乎一定会对当地的环境造成不良后果，但即使如此，仍有很多 国家在急需发展经济的压力下，不得不铤而走险、明知故犯，选择“先污染，再治理”的老路。 经济学家Copeland 和 Taylor 曾经说过：我们对环境库兹涅茨曲线的各种实证和理论研究使我 们对污染与人均收入之间是否存在简单且可预测的关系这一问题产生了怀疑1 。回顾历史，世界各国 的经济学家们曾经对环境库茨涅茨曲线的形状产生了无数的猜想和争论。在这方面的研究既有理论 公式的推导，也有实证数据的分析。在接下来的文章中，我将把这些理论按照争论的焦点——环境 库兹涅茨曲线是否为一个倒U形曲线——为界线，分而论之。 环境库兹涅茨曲线概念的产生 最早提出“环境库兹涅茨曲线”这个概念的是普林斯顿大学的教授 Gene M. Grossman 和 Alan B. Krueger 。他们于 1991 年最早在发表的一篇文献“Environmental Impacts of a North American Free Trade Agreement ”中将这种讨论环境与人均 GDP 关系的曲线作为一个工具，来预测墨西哥政府开始向环 境保护政策施压的时间点——即环境库兹涅茨曲线的拐点。从这以后，各国经济学家开始广泛的使 1 Copeland, B.R., and M.S. Taylor (1994): ‘North-South Trade and the Environment’, Quarterly Journal of Economics, 109, pp. 755-787. 69 经 济 学 人 用环境库兹涅茨曲线作为一种衡量经济增长对环境因素影响的主要工具。 通过对当时较发达的美国和加拿大两个国家的环境、经济数据的研究， Gene M. Grossman 和 Alan B. Krueger 总结出了如下的结论。二氧化硫的浓度从三次回归方程得出的结果来看，环境库兹 涅茨曲线在国家收入水平较低的时候会随着人均GDP的上升而上升，并在人均收入到达$5000至 $14000美元的时候开始随人均GDP的上升而下降2 。他们分析研究的一些其他的环境指标，如烟尘等， 也显现出了类似的性质。经过进一步对回归后的图形进行总结，发现二氧化硫和暗物质的环境库兹 涅茨曲线，其转折点在$4000到$5000之间。 在分析图形的过程中，Gene M. Grossman 和 Alan B. Krueger 还提到了一个特殊的现象：在注 释15中曾经特别指出：由于在模型中只有美国和加拿大两国的人均收入超过了$16000，因此在回归 曲线的末端所呈现出的上