关于对振兴生化股份有限公司相关当事人.doc

关于对振兴生化股份有限公司相关当事人 给予处分的决定 当事人： 史跃武，S*ST生化董事长； 原建民，S*ST生化董事； 曹正民，S*ST生化董事； 陈海旺，S*ST生化董事； 任彦堂，S*ST生化董事； 田旺林，S*ST生化独立董事； 陈树章，S*ST生化独立董事； 张建华，S*ST生化独立董事； 宁保安，S*ST生化监事会主席； 马彦平，S*ST生化监事； 刘民志，S*ST生化监事； 史振太，S*ST生化监事； 岳云生，S*ST生化董事会秘书。 经查明，振兴生化股份有限公司（以下简称“S*ST生化”或“公司”）相关当事人存在以下违规事实： 2011年6月29日，S*ST生化召开年度股东大会，由于此次股东大会的所有议案均被否决，7月4日本所约见S*ST生化相关负责人谈话，问询否决的具体过程和原因，同时要求公司就2010年计提大额资产减值准备和因担保损失向控股股东行使追偿权分别形成议案，并履行相应决议程序。代表公司董事会接受本所约见谈话的S*ST生化相关负责人明确承诺，并在谈话记录上签字确认“就《2010年度报告及摘要》、《2010年度董事会工作报告》、2010年度大额资产减值准备计提、向控股股东行使追偿权等议案，公司将在近期内及时召开股东大会，并提供网络投票。” 2011年9月8日，因S*ST生化未能履行上述承诺召开股东大会，本所向公司发出监管函，要求其严格履行承诺，尽快召开提供网络投票服务的股东大会审议上述议案。但截至目前，S*ST生化仍未履行上述承诺。 S*ST生化全体董事未能恪尽职守、履行忠实勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2008年修订）》第1.4条、第3.1.5条、第3.1.6条和本所《主板上市公司规范运作指引》第3.1.2条的规定，对S*ST生化上述违规行为负有重要责任。 S*ST生化全体监事未能恪尽职守、履行忠实勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2008年修订）》第1.4条、第3.1.5条和本所《主板上市公司规范运作指引》第3.1.2条、3.6.3条的规定，对S*ST生化上述违规行为负有重要责任。 S*ST生化董事会秘书未能恪尽职守、履行忠实勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2008年修订）》第1.4条、第3.1.5条、第3.2.2条和本所《主板上市公司规范运作指引》第3.1.2条的规定，对S*ST生化上述违规行为负有重要责任。 鉴于S*ST生化及相关当事人的上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2008年修订）》17.3条、17.4条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定： 一、对S*ST生化董事长史跃武给予公开谴责的处分； 二、对S*ST生化董事原建民、董事曹正民、董事陈海旺、董事任彦堂、独立董事田旺林、独立董事陈树章、独立董事张建华给予通报批评的处分； 三、对S*ST生化监事会主席宁保安、监事马彦平、监事刘民志、监事史振太给予通报批评的处分； 四、对S*ST生化董事会秘书岳云生给予通报批评的处分。 对于S*ST生化相关当事人的上述违规行为以及本所给予的上述处分，本所将记入上市公司诚信档案，并抄报有关部门。 深圳证券交易所 二○一二年一月三十日 — 4 — — 1 —