华西证券红利来一号集合资产管理计划.doc

华西证券红利来一号集合资产管理计划 开放期公告 根据《华西证券红利来一号集合资产管理计划合同》（以下简称“《合同》”）和《华西证券红利来一号集合资产管理计划说明书》（以下简称“《说明书》”）的有关规定，华西证券红利来一号集合资产管理计划（以下简称“本集合计划”）将迎来开放期，投资者可以通过华西证券有限责任公司、中国建设银行股份有限公司指定营业网点办理本集合计划的参与、退出业务。 本公司作为本集合计划管理人，现将开放期的有关事项公告如下： 开放期安排 本次开放期为2013年8月28日至2013年8月30日的3个工作日（本公司暂停申购、退出时除外），在此期间，投资者可以办理本集合计划的赎回业务。集合计划的参与则在每个工作日均可办理。 特别提示 参与、退出价格按“未知价”原则确定,本集合计划的参与、退出价格以受理申请当日的计划单位净值为基准进行计算，该净值在T+1日公告。 根据监管要求，参与集合资产管理计划的客户需进行风险承受能力评价。客户的风险承受能力须与所参与产品的风险等级相匹配。根据华西证券集合资产管理计划产品风险评价体系，本集合计划属于预期风险和预期收益均较低的集合理财计划，只适合风险承受能力较低的投资者参与。 若客户为首次申请参与本集合计划，须前往推广机构签署本集合计划风险揭示书和资产管理合同。 根据《关于核准华西证券有限责任公司设立华西证券红利来一号集合资产管理计划的批复》(证监机构字[2012]1256号)的有关规定及《说明书》、《合同》的相关约定，本集合计划规模上限为50亿份。 参与费用和退出费用 （1）参与费率 本计划不收取参与费。 （2）退出费率 本集合计划1）当符合业绩报酬计提条件时，在计划分红日、委托人退出日和计划终止日计提业绩报酬；（2）在委托人退出和计划终止时提取业绩报酬的，业绩报酬从退出资金中扣除。（3）在委托人退出和计划终止时，业绩报酬按委托人退出份额和计划终止时持有份额计算。如退出份额为一笔参与份额的一部分，则将该部分参与份额视为一笔参与份额进行核算。根据该约定，管理人将在投资者办理退出时计提业绩报酬。业绩报酬计提办法如下： 当委托人参与本计划期间折算的年化收益率低于【一年定存（税前）+2%】（包括本数），不提取业绩报酬； 当委托人参与期间折算的年化收益率高于【一年定存（税前）+2%】（不包括本数），提取年收益率高于【一年定存（税前）+2%】部分的35%作为业绩报酬。 在委托人退出本集合计划或者本集合计划终止日，业绩报酬计提的计算公式如下： 其中： 表示退出日期，表示参与日期，表示委托人退出份额的实际持有时间（天数）； 为委托人退出当日时提取的业绩报酬； 为该委托人退出当日或计划终止日的计划份额净值； 为委托人参与当日的计划份额净值； 为委托人退出当日或计划终止日退出总份额。 具体参与及退出安排，请查阅《说明书》。投资者可登陆华西证券网站获取相关信息。 投资者如有任何疑问，请咨询华西证券有限责任公司、中国建设银行股份有限公司指定营业网点工作人员，或拨打本公司全国统一客服热线4008-888-818、中国建设银行股份有限公司客服热线95533垂询。 特此公告。 华西证券有限责任公司 二〇一三年八月十四日