光大保德信量化核心证券投资基金托管协议(送审稿).pdfVIP

大保德信量化核心证券投资基金发行设立申报材料 （四） 托管协议 大保德信量化核心证券投资基金 托管协议 (送审稿) 金发起人：光大保德信 金管理有限公司 金管理人：光大保德信 金管理有限公司 金托管人：中国光大银行 大保德信量化核心证券投资基金发行设立申报材料 （四） 托管协议 目 录 一、 托管协议当事人 4-1 二、 订立托管协议的依据、目的和原则 4-3 三、 基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查 4-4 四、 基金资产保管 4-6 五、 投资指令的发送、确认和执行 4-10 六、 交易安排 4-12 七、 基金认购和申购、赎回的资金清算 4-14 八、 资产净值计算和会计核算 4-15 九、 基金投资组合限制与监控 4-17 十、 基金收益分配 4-18 十一、基金份额持有人名册的保管 4-19 十二、信息披露 4-19 十三、基金有关文件和档案的保存 4-20 十四、基金托管人报告 4-20 十五、基金托管人和基金管理人的更换 4-21 十六、基金管理人的报酬和 金托管人的托管费 4-23 十七、禁止行为 4-24 十八、违约责任和责任划分 4-25 十九、适用法律与争议解决 4-28 大保德信量化核心证券投资基金发行设立申报材料 （四） 托管协议 二十、 托管协议的效力和文本 4-28 二十一、托管协议的修改和终止 4-28 二十二、其他事项 4-29 二十三、托管协议当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日 4-29 大保德信量化核心证券投资基金发行设立申报材料 （四） 托管协议 光大保德信量化核心证券投资 金托管协议 鉴于光大保德信基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存 续的有限责任公司，拟发起设立光大保德信量化核心证券投资基金（以下简称“基 金”）； 鉴于中国光大银行系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相 关法律、法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于光大保德信基金管理有限公司拟担任基金的基金管理人，中国光大银行 拟担任基金的基金托管人。 为明确基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。 一、 托管协议当事人 (一) 金管理人 （或简称“管理人”） 称：光大保德信基金管理有限公司 注册地址： 上海市延安东路222 号外滩中心46-47 楼 法定代表人：周立群 总经理：汤臣 （PAUL THOMPSON） 成立日期：2004 年4 月22 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42 号 注册资本：人民币1 亿元 电话：（021 传真：（021 客服电话：（021 联系人：宋宜农 汪毓 网址： (二) 金托管人 （或简称“托管人”） 称： 中国光大银行 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦 4—1 大保德信量化核心证券投资基金发行设立申报材料 （四） 托管协议 法定代表人：王明权 成立日期：1992 年8 月18 日 注册资本：82.1689 亿元人民币 电话：（010 传真：（010 客服电话：95595 联系人：张建春、宋晋平 网址：