东吴鼎利46号荣世安达资产管理计划【荐】.docVIP

东吴鼎利46号荣世安达资产管理计划 2014年年度报告 2014年12月31日 资产管理人：东吴基金管理有限公司 资产托管人：中国光大银行股份有限公司  一、投资组合基本信息46号荣世安达资产管理计划有效期限1年 以绝对收益为目标，在严格控制风险的前提下，追求委托资产在委托期限内的最大增值。 投资策略 本资产管理计划采用积极管理型的投资策略，在控制市场风险、尽量降低净值波动风险并满足流动性的前提下，提高收益率。 业绩比较基准 本资产管理计划未设业绩比较基准。 二、主要财务指标和净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 （2014年9月5日 – 2014年12月31日11,051,662.37 2.本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 7,754,471.26 3.期末资产净值 110,052,322.37 注：本资产管理计划于2014年09月05日成立。 净值表现( 本净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较过去三个月 5.00% 1.29% - - - - 自基金合同生效起至今 11.20% 1.17% - - - - 注：本资产管理计划未设业绩比较基准。 三、管理人报告 1、组合经理情况 姓名 职务 任本资产组合的经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 侯世平 本资产管理计划投资经理、专户业务事业部副总经理 2014-09-05 - 16年 经济学学士，中国人民大学毕业，经济师；曾任国泰君安海口滨海大道营业部投资经理、湛江证券资产管理部副总经理、汉唐证券资产管理总部综合部经理、华龙证券资产管理总部副总经理等职务；2006年8月加入东吴基金管理有限公司，历任公司市场营销部副总经理、机构理财部副总经理等职务；现担任公司专户业务事业部副总经理、投资经理。 1、此处的任职日期为本资产管理计划成立日； 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》相关规定。公平交易制度和控制方法2011年发布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的具体要求，持续完善了公司投资交易业务流程和公平交易制度。制度和流程覆盖了境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。同时，公司合理的设置各类资产管理业务之间以及各类资产管理业务内部的组织结构，在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。1、各投资组合投资决策保持相对独立性的同时，在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会；2、公司研究策划部的研究工作实行信息化管理，研究成果在统一的信息平台发布，对所有产品组合经理开放；3、坚持信息保密，禁止在除统一信息平台外的其他渠道发布研究报告，禁止在研究报告发布之前通过任何渠道泄露研究成果信息。同时，公司还建立了严格的投资交易行为监控制度，对投资交易行为进行事前、事中和事后的全程监控，保证公平交易制度的执行和实现。 3 日内、5 日内）同向交易的样本，对其进行95%置信区间下的假设检验分析，同时结合组合互相之间的输送金额总额、贡献度等因素综合判断是否存在不公平交易、利益输送的可能。分析未发现异常情况。异常交易行为专项说明2014年的市场行情呈现出不断分化，波动性渐强的特点。国内宏观经济进入下台阶式的周期中段，“新常态”的经济数据逐步被市场接受，政府出台微刺激政策，无风险利率下行逐渐成为市场一致预期，股票在大类资产配置中的相对优势显现，外资流入以及改革预期在诸多领域的再升温，股票市场呈现出明显上行的走势。 LED行业等有所拖累。1.112元，累计净值为1.112元；本报告期份额净值增长率为11.20%。 展望2015年,我们首先将密切关注宏观经济和政策层面的新变化，在“新常态”的背景下，单纯参考GDP的增速变得意义较小，经济结构转型的方向以及存量经济风险再评估是需要实时跟踪的；此外，货币政策所引发的无风险利率下行是否传导顺利将决定了央行的进一步动作，我们判断整体判断流动性环境仍以稳中有松为主。需要密切关注房地产行业的变化，房地产的产业链较长，其拉动和拖累作用对于系统造成主要的上行和下行风险。 46号荣世安达资产管理计划2014年12月31日 本期末 2014年12月31日 2013年12月31日 银行存款 3,937.13 - 结算备付金 3,486,730.27 - 存出保证金 78,417.81 - 交易性金融资产 77,704,700.71 - 其中：股票投资 77,704,700.71 - 基金投资 -