建信中证500指数增强型证券投资基金【荐】.docVIP

建信中证500指数增强型证券投资基金 招募说明书 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 二〇一三年十二月【重要提示】 615号文核准募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 一、绪言 5 二、释义 6 三、基金管理人 11 四、基金托管人 20 五、相关服务机构 23 六、基金的募集 25 七、基金合同的生效 29 八、基金份额的申购与赎回 31 九、基金的投资 40 十、基金的财产 51 十一、基金资产的估值 52 十二、基金的收益分配 57 十三、基金的费用与税收 59 十四、基金的会计与审计 62 十五、基金的信息披露 63 十六、风险揭示 68 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 74 十八、基金合同内容摘要 76 十九、基金托管协议的内容摘要 94 二十、对基金份额持有人的服务 108 二十一、招募说明书的存放及查阅方式 111 二十二、备查文件 112 一、绪言二、释义指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《托管协议》及对该协议的任何有效修订和补充 基金份额发售公告： 指《建信中证500指数增强型证券投资基金基金份额发售公告》； 中国： 指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会； 《基金法》： 指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过《中华人民共和国证券投资基金法》及机关对其做出的修订指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订建信基金管理有限责任公司指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人指基金公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 登记业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等指办理登记业务的机构。基金的指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过个月指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 发售： 指在基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金基金份额的行为； 认购： 指在基金募集期内，投资人申请购买本基金基金份额的行为； 申购： 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份