广发沪深300交易型开放式指数证券投资基金.doc

广发沪深300交易型开放式指数证券投资基金 基金份额发售公告 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 发售日期：2015年7月10日至2015年8月7日 目录 重要提示 2 一、本次募集基本情况 5 二、募集方式及相关规定 10 三、投资者开户 11 四、网上现金认购 11 五、网下现金认购 12 六、网下股票认购 13 七、清算与交割 15 八、基金资产的验资与基金合同生效 15 九、本次募集有关当事人或中介机构 16 十、网下股票认购清单 17 重要提示 1．广发沪深300交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”或）的募集已获中国证监会证监许可[2015]985号文予以注册。 2．本基金类别为股票型证券投资基金，运作方式为交易型开放式。 3．本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”），登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。 4．本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 个人投资者指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。机构投资者指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。合格境外机构投资者指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者。人民币合格境外机构投资者指《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。 5．本基金自2015年7月10日至2015年8月7日进行发售。投资者可选择网下现金认购、网下股票认购和网上现金认购3种方式。其中，网下现金和网下股票认购的日期为2015年7月10日至2015年8月7日，网上现金认购的日期为2015年8月5日至2015年8月7日。 6．本基金管理人可办理网下现金发售和网下股票发售。 7．本基金网上现金发售通过具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司办理。 8．网下现金认购和网下股票发售代理机构为广发证券等代销机构。 9．投资者认购本基金时需具有上海证券交易所A股账户或基金账户。基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要使用沪深300指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所A股账户；如投资者需要使用沪深300指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立上海证券交易所A股账户。 10．本基金认购费用或认购佣金不高于0.80%。 11．本基金不设募集规模上限。 12. 网上现金认购以基金份额申请，单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍，最高不得超过99,999,000份；网下现金认购以基金份额申请。投资者通过发售代理机构办理网下现金认购，每笔认购份额须为1000份或其整数倍。投资者通过基金管理人直销机构办理网下现金认购的,每笔认购份额须在5万份以上(含5万份)；网下股票认购以单只股票股数申报,单只股票最低认购申报股数为1000股,超过1000股的部分须为100股的整数倍。投资者可以多次认购,累计认购不设上限。 13．网上现金认购本基金时，投资者需按发售代理机构的规定备足认购资金，办理认购手续；网上现金认购申请提交后，投资人可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请。网下现金认购本基金时，投资者需按销售机构的规定，到销售网点办理相关认购手续，并备足认购资金；网下现金认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。网下股票认购本基金时，投资者需按销售机构的规定，到销售网点办理认购手续，并备足认购股票；网下股票认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。 14．基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理公司的确认结果为准。 15．基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金合同生效前，任何人不得动用。募集的股票由登记机构予以冻结。 16．本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况，请详细阅读2015年7月7日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》及《证券时报》上的《广发沪深300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站。 17．在募集期间，除本公告所列的销售城市外，各发售代理机构可能随时增加部分基金销售城市。具体城市名单