河南省保险公司分支机构及保险中介机构高级管理人员管理指引.docVIP

河南省保险公司分支机构及保险中介机构高级管理人员管理指引 第一章 总则 第一条 为加强和完善河南省各保险公司分支机构及保险中介机构高级管理人员的管理，保障保险公司及保险中介机构稳健经营，防范化解经营风险，促进河南保险业健康发展，根据《中华人民共和国保险法》、《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险代理机构管理规定》、《保险经纪机构管理规定》、《保险公估机构管理规定》和其他有关法律、法规，制定本指引。 第二条 本指引所称保险公司分支机构，是指保险公司依法在河南省设立的分公司、中心支公司、支公司和营业部。 本指引所称营业部，是指由保险公司依法设立的持有《经营保险业务许可证》的营业部。 本指引所称保险中介机构是指注册地设在河南的保险代理公司、保险经纪公司、保险公估公司法人机构及分支机构。 第三条 本指引所称高级管理人员（以下简称高管人员），是指对保险公司分支机构及保险中介机构经营管理活动具有决策权或者重大影响的下列人员： （一）保险公司分公司、中心支公司总经理、副总经理、总经理助理； （二）保险公司支公司经理、营业部经理； （三）公司制保险中介机构法定代表人、总经理、副总经理；合伙制保险中介机构执行合伙企业事务的合伙人；保险中介机构分支机构负责人。 （四）其他具有相同职权的负责人。 第四条 中国保险监督管理委员会河南监管局（以下简称河南保监局）依法对辖内保险公司分支机构及保险中介机构高管人员的任职资格进行审查和管理，并对履职监管。（）负责建立、实施和完善任职机构内部控制体系，对内部控制体系的健全性、合理性与有效性进行监测和评估； （）正确引导员工树立依法合规意识和风险防范意识，规范员工执业行为，提高员工职业道德水准； （）遵循适度、有序竞争原则，遵守行业自律规范，加强行业合作，维护行业整体利益； （）重视信访投诉工作，研究解决信访投诉工作中的重大问题，化解矛盾，从源头上预防和减少投诉问题的发生； 保监局建立监管档案，系统记录高管人员信息。（一）； （二）非正常原因被任职机构免职的记录； （三）行业自律组织； （）监管机构的； （）纪检部门、工商部门、税务机关、审计机关、征信机构本人任职机构违法违规或不诚信等的记录。保险公司未按照要求报送有关材料的或报送虚假材料的，保监局将予以处罚。