2015证券从业资格培训《证券交易》考前冲刺卷3【荐】.docVIP

2015证券从业资格培训《证券交易》考前冲刺卷3 单选 1.下面不属于证券交易市场作用的有（）。 A 实施公开、公正和及时的信息披露 B 提供安全、便利和快捷的交易与交易后服务 C 批准证券中介机构的资格并组织其活动 D 为各种类型的证券提供便利而从分的交易条件 9 C 2.在场外交易市场，金融机构柜台的作用是（）。 A 只是交易的组织者 B 只是交易的直接参与者 C 既是交易的组织者，又是交易的直接参与者 D 交易的监管者 10-11 C 3.某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按每10股配5股的比例向现有股东配股，配股价为6.40元，若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权除息参考价应为（）。 A 9.40 B 10.13 C 8.75 D 8.85 70 A 4.《中华人民共和国证券法》于（）正式开始实施。 A 1998年1月1日 B 1998年7月1日 C 1999年1月1日 D 1999年7月1日 2 D 5.下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。 A 证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失 B 证券公司投资决策失误使客户资产受到损失 C 证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失 D 因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失 242 D 6.集合竞价原则不包括（）。 A 可实现最大成交量的价格 B 高于该价格买入申报与低于该价格卖出申报全部成交的价格 C 与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格 D 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 41.43 D 7.证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）净资本均在12亿元以上。 A 2年 B 6个月 C 1年 D 3年 251 B 8.投资者的资金账户一般在（）处开立。 A 证券公司总部 B 证券交易所 C 存管银行 D 证券营业部 103 D 9.证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括（）。 A 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 B 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 D 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额 241 C 10.关于新股网上发行，下列说法正确的是（）。 A 网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性 B 网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差 C 网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全 D 网上发行既不经济，也不安全 160 C 11.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。 A 自有资金或证券，买卖证券差价 B 客户资金或证券，手续费收入 C 客户资金或证券，买卖证券差价 D 自有资金或证券，手续费收入 13 A 12.对于不实行价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。 A 2 B 3 C 4 D 5 77 D 13.在我国，（）不属于交易费用。 A 过户费 B 印花税 C 佣金 D 证券结算风险基金 47 D 14.在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是（）。 A 自营业务证券公司自主买卖证券，所有具有确定的收益 B 证券自营买卖的对象股票、债券、权证等 C 证券自营业务有交易的风险性 D 自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利 198-200 A 15.证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出（）公布的可充抵保证金证券范围。 A 交易所 B 登记结算机构 C 证券业协会 D 证监会 268 A 16.上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（）。 A 1500股 B 1000股 C 500股 D 100股 34 D 17.开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报几个栏不能空白，故约定始终都填写为（）。 A 20元 B 2元 C 10元 D 1元 174 D 18.最低结算备付金限额的确定，与（）无关。 A 上月债券回购初始融出资金金额 B 上月买断式回购到期购回金额 C 上月交易天数 D 上月基金二级市场买入金额 313 B 19.证券公司在进行融资融券业务时，明确规定客户选择与授信的程序和权限可以有效地控制（）。 A 客户信用风险 B 市场风险 C 业务规模和集中度风险 D 业务管理风险 274 A 20.证券公司应当在每一月结束后（）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。 A 3日 B 5日 C 7日 D 10日 273 D 21.按照上海证券交易所的规定，既