投资咨询机构从事证券服务业务申请表.doc

投资咨询机构从事证券服务业务申请表 重要提示：本表根据《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》制订。投资咨询机构必须如实填写本表。如填写的内容存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，投资咨询机构及其有关责任人要承担相应的法律责任。 申请人 填表日期 中国证券监督管理委员会制 2013年2月制  填表说明 本申请表一式三份。 二、请打印或用钢笔填写。除表中有特别要求的外，请采用正楷汉字和阿拉伯数字，且字迹清晰，语言简练、准确。 三、每项内容都必须填写，如果某项内容不涉及本机构时，请填写“无”；如果表格空间不够，请另附A4纸说明。 四、填写的情况必须真实、准确、完整。填报的情况应为最新情况。 填报本表后、中国证监会批准前，有关情况发生变化的，申请人应当即时向中国证监会提交修改后的申请表和有关申请材料，并作必要的说明。  关于从事证券投资咨询业务的承诺 本公司及本人对本次提交的申请材料进行了审查，并作出如下承诺： 一、申请材料真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。在申请获批之前，内容发生调整变化的，本公司将及时更新并作出必要说明。 二、本公司将依法合规经营证券投资咨询业务，严格控制风险，切实保护客户的合法权益；在取得颁发的经营证券业务许可证前，不进行与该业务有关的宣传推介、联系客户等营销活动。 三、本公司将按照规定，采取有效措施，进行与证券投资咨询业务有关的法制宣传、知识普及和风险提示等投资者教育活动。 四、本公司将积极配合中国证监会及其派出机构的监督管理，认真落实监管决定；若有违法违规行为，愿意接受中国证监会及其派出机构依法采取的监管和处罚措施。 五、本公司承诺的其他事项（如有）： 法定代表人： 经营管理的主要负责人：  申请人的基本情况 名称 住所地 法定代表人及其职务 经营管理的主要负责人及其职务 注册资本 股东家数 净资产 控股股东（或第一大股东）、实际控制人及其持有或实际控制股权比例 现有业务范围 申请事项相关的情况 是否具备与证券投资咨询业务相适应的通讯等信息传递设施，并简要说明 是否具备与证券投资咨询业务相关的内部管理制度，并简要说明 是否具备固定的业务场所，及具体地址、面积 拟分管证券投资咨询业务高级管理人员姓名，及是否具备证券投资咨询从业资格 拟从事证券投资咨询业务的专职人员数量，及是否具备证券投资咨询从业资格 1