英威腾：投资决策管理制度(2010年8月)2010-08-19.pdfVIP

投资决策管理制度 深圳市英威腾电气股份有限公司 投资决策管理制度 （2010年8月修订） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）的投 资决策程序，建立系统完善的投资决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有 效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据有关法律、法规及《深圳市英威 腾电气股份有限公司章程》（下称“公司章程”）的规定，特制定本制度。 第二条 投资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程序化、投入产 业效益化。 第三条 依据本管理制度进行的投资事项包括： (一) 收购、出售、置换股权、实物资产或其他资产； (二) 租入、租出资产； (三) 对生产场所的扩建、改造； (四) 新建生产线； (五) 对外投资(含委托理财、委托贷款、对子公司投资等)； (六) 债权、债务重组； (七) 签订专利权、专有技术或产品许可使用协议； (八) 转让或者受让研究与开发项目； (九) 其他投资事项。 第四条 公司对外提供担保事项按照公司对外担保制度执行。 1 投资决策管理制度 投资事项中涉及关联交易时，按照公司关联交易的决策制度执行。 第二章 决策权限 第五条 本规定所称购买、出售、置换资产是指公司向其他企业进行购买、 出售、置换企业所有者权益、实物资产或其他财产权利的行为。购买或出售资产， 不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产 购买或者出售行为，但资产置换中涉及到的此类资产购买或者出售行为，仍包括 在内。 第六条 公司对外投资、购买、出售、置换资产的审批应严格按照《公司法》 及其他有关法律、法规和《公司章程》、《股东大会规则》、《董事会议事规则》 等规定的权限履行审批程序。 （一）公司拟对外投资、购买、出售、置换资产、抵押借款、银行信贷等达 到以下标准之一时，需经公司股东大会批准后方可实施： 1、公司与主营业务相关（包括主营业务所处行业、主营业务上下游所处行 业等）的对外投资、购买、出售、置换资产数额占公司最近一期经审计总资产30 ％以上的事项。 2、公司与主营业务不相关的投资（不含风险投资）及资产处置数额占公司 最近一期经审计总资产10%以上的事项。 风险投资（含证券投资）金额在5000万元以上的，应提交股东大会审议。 3、公司资产抵押、借入资金金额及申请银行授信额度占公司最近一期经审 计总资产30％以上的，应提交股东大会审议。 4、公司与关联方发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在 3000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易。 （二）公司拟对外投资、购买、出售、置换资产、抵押借款、银行信贷等达 到以下标准之一时，需经公司董事会批准后方可实施： 1、公司与主营业务相关的对外投资、收购出售资产数额占公司最近一期经 2 投资决策管理制度 审计总资产30 ％以内的，由公司董事会审批，包括但不限于采购原材料、燃料、 动力，销售产品、商品、提供服务、相关费用支出、相关业务合同、协议等，以 及购置和建造固定资产、对主营业务和主营业务上下游等相关行业的企业进行不 以上市为目的的投资参股或控股等事项； 公司主营业务或主营业务上下游相关的土地使用权、厂房建筑物（仅限于以 自用为目的）及股权等竞拍事项12个月之内累计