金融与金融法讲座.pptVIP

 因内幕交易、操纵证券市场、欺诈客户行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任； 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票等行为，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。  3．完善证券投资咨询业虚假信息归责制度 证券投资咨询业混乱，“黑嘴”和“害群之马”现象出现。有的证券咨询公司与媒体联手，买断电视台、电台的多个时段进行股评营销，推介个股，有的股评人甚至与庄家串通，故意发布虚假信息，操纵股市，误导投资者。  为了保护投资者的利益，证券法修正案明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息，并规定由此给投资者造成损害的，依法承担赔偿责任。  预披露制度的设定、加强对证券公司的监管、完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度、完善证券监督管理制度。  4．加强证券监管部门的权力 为加强证券市场监管、维护市场运行秩序，证券法修正案完善了国务院证券监督管理机构的监管权力，调整了被监管对象和增加了监管手段，特别是对违法行为实施检查和调查的强制权力，以适应打击违法犯罪的需要。  修正案明确规定，证券监督管理机构有权对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；有权查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯