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與《操守準則》有關的查詢 查詢／問題 答案 登載日期 一般事項 1. 如果持牌人或註冊人未有遵守《操守準則》 在一般情況下，持牌人或註冊人若未有遵守《操守準則》的規定，將 16.7.2001 的規定( 例如多次未有在交易記錄上蓋上時 會被視為未能達到證監會所要求的水平和業界標準。證監會是否採取 間印章) ，會否被視為未能符合作為適當人 任何紀律處分行動，將取決於一切有關的因素，例如有關方面是否蓄 選的要求？ 意作出違規行為，及有關行為是否涉及投資者保障事宜，以及持牌人 或註冊人所採取的補救措施等因素。 2. 中介人可否收取現金或第三者的支票，為客 證監會沒有禁止中介人收取客戶交付的現金。然而，中介人必須小心 16.7.2001 戶的交易進行交收？ 注意有關清洗黑錢的活動。任何人士如未有舉報可疑的交易，便可能 在無意中違反《販毒(追討得益) 條例》和《有組織及嚴重罪行條 例》。如客戶的業務為中介人所知是涉及現金的收取，則所涉風險便 會減低。中介人亦應該注意收取第三者的支票所帶來的風險(除非第三 者與客戶之間據悉是有密切關係，例如是夫妻或私人公司的擁有人) 。 持牌人或註冊人應參考《證監會有關防止洗黑錢的指引》。 1 查詢／問題 答案 登載日期 3. 在《期交所規則》規則 617(f)及規則 618 被 在《期交所規則》規則 617(f)被刪除後，期交所沒有規定在非交易所 16.7.2001 刪除後，期交所的交易所參與者是否必須向 營辦的市場進行交易的交易所參與者必須向其客戶收取由有關一方所 其客戶收取由交易所公司、結算所、執行該 訂定的保證金比率。 宗交易的代理人和交易商本身訂定的保證金 《操守準則》第3.6 段規定持牌人或註冊人應盡快向客戶收取任何到 比率當中的最高者？ 期應付的保證金數額。此外，商號亦必須注意有關款項的收取對於其 速動資金可能造成的影響。 根據《證券及期貨條例(財政資源)規則》第 2 條，“按規定須存放的保 證金數額”應按下述人士訂定的現行保證金數額的最高者計算－ (a) 該期貨合約或期權合約買賣所在的交易所； (b) 登記該項買賣的結算所； (c) 為有關持牌法團執行該項買賣的代理人； (d) 與該法團執行該項買賣的對手方；及 (e) 該法團本身。 因此，商號應在適當地評估所涉及的風險後，向客戶收取適當的保證 金數額。商號必須有充裕的速動資金以應付任何列入其認可負債內的 短欠保證金。 在《期交所規則》規則 618 被刪除後，在提供信貸或給予回佣方面都 不會有任何限制。但交