2015年证券从业考试《证券交易》最新模拟试题.docVIP

2014年证券从业考试《证券交易》模拟试题 单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)1、 下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（　　）。A．履行交割清算义务B．按规定缴存结算资金C．按要求填写开户书，并接受经纪商审查D．按规定报告进行证券买卖的原因2、 维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（　　）。A．维持担保比例=(现金+信用资金账户内证券市值)／(融资买人金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)B．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×买人价格+利息及费用)C．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买人金额+融券卖出证券数量×市价)D．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买人金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)3、 某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为（　　）。A．1．88B．1．86C．1．82D．1．804、 上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（　　）确定。A．上海证券交易所B．中国人民银行C．交易双方协商D．同业中心5、 需办理席位变更的情形不包括（　　）。A．营业部迁址B．公司更名C．席位转让D．总经理变更6、 投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（　　）。A．复合托管B．双重托管C．指定托管D．转托管7、 债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融人资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（　　）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。A．1年期国债利率B．约定回购利率C．1年定期存款利率D．活期存款利率8、证券公司向外报送的自营业务信息报告中，不包括（　　）。A．自营业务账户、席位情况B．自营业务交易量C．自营风险监控报告D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。9、 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（　　）。A．营业部电脑系统B．交易所电脑主机C．营业部终端处理机D．场内交易员10、 根据深圳证券交易所股票上网发行的规定，申购日后的第（　　）个交易日，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。A．2B．3C．4D．5 证券公司对客户融资融券期限不超过（　　）个月。A．1B．2C．3D．612、 全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于（　　）的相同。A．质押式回购B．债券远期交易C．债券期货交易D．现券买卖13、 目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（　　）方式。A．双边净额清算B．多边净额清算C．双边金额清算D．多边金额清算14、以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法中，错误的是（　　）。A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部B．一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之问可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管C．转托管一经申报不能撤单D．转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功原因15、 证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（　　）。A．5%B．10%C．15%D．20%16、 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（　　）。A．证券与资金管理分离B．券商托管证券与银行存管资金C．券商与银行分工明确D．专业和高效相结合17、 对连续竞价的申报方法，错误的说法是（　　）。A．最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价B．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，即时揭示的最低卖出申报价格为成交价C．如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准D．国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%18、 下面不属于证券自营业务禁止行为的有（　　）。A．内幕交易B．专设自营账户C．操纵市场D．欺诈客户19、 按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（　　）。A．10%B．15%C．5%D．20%20、 有关委托方式