2010年期货法律法规《期货公司金融期货结算业务试行办法》练习题-中大网校.docVIP

2010年期货法律法规《期货公司金融期货结算业务试行办法》练习题 总分：66分 及格：0分 考试时间：100分 一、单项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内） (1)期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前（　　）个月月末的期货公司风险监管报表。 (2)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在（　　）年以上。 (3)期货公司申请金融期货结算业务资格，近（　　）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。 (4)只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（　　）资格。 (5)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（　　）亿元。A href=javascript:;/A (6)期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（　　）个以上完整的会计年度。 (7)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（　　）个会计年度财务报告。 (8)期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日（　　）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 (9)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少（　　）年盈利。 (10)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前（　　）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 (11)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得（　　）资格。 (12)非结算会员的结算准备金余额（　　）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。 (13)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（　　）。 (14)全面结算会员期货公司应当按照（　　）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。 (15)期货公司从事金融期货结算业务，应当经（　　）批准。 (16)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，应至少（　　）人的期货或者证券从业时间在5年以上。 (17)《期货公司金融期货结算业务试行办法》是根据（　　）而制定的。 (18)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（　　）。 (19)（　　）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。 (20)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（　　）。 (21)非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（　　）的规定办理。 (22)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（　　）亿元。 (23)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（　　）亿元。 (24)期货公司申请金融期货结算业务资格，‘控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（　　）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。 (25)取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及（　　）办理金融期货结算业务。 (26)取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（　　）和其他资产。 (27)全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（　　）标准。 (28)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（　　）亿元。 (29)非结算会员的结算准备金余额（　　）规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。 (30)全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（　　）。 (31)期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额（　　）规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。 (32)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和（　　）。 (33)期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（　　）年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。 (34)中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（　　）个月内，作出批准或者不批准的决定。 (35)非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（　　）从全面结算会员