中化岩土：国浩律师集团(杭州)事务所关于公司首次公开发行股票并上市的法律意见书 2011-01-11.pdfVIP

中化岩土首次公开发行股票并上市法律意见书 国浩律师集团（杭州）事务所 国浩律师集团 (杭州) 事务所 关 于 中化岩土工程股份有限公司 首次公开发行股票并上市的 法律意见书 二零一零年四月 5-1-1 中化岩土首次公开发行股票并上市法律意见书 国浩律师集团（杭州）事务所 目 录 （引 言） 3 释 义： 3 第一部分 律师应声明的事项 4 第二部分 正 文 5 一、发行人本次公开发行股票并上市的批准和授权 5 二、发行人本次公开发行股票并上市的主体资格 5 三、发行人本次公开发行股票并上市的实质条件 6 四、发行人的设立 10 五、发行人的独立性 11 六、发起人和股东（追溯至发行人的实际控制人） 11 七、发行人的股本及演变 12 八、发行人的业务 13 九、关联交易及同业竞争 13 十、发行人的主要财产 14 十一、发行人的重大债权债务 17 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 17 十三、发行人章程的制定与修改 17 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 18 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 19 十六、发行人的税务 19 十七、发行人的环境保护、产品质量、技术标准 20 十八、发行人募集资金的运用 20 十九、发行人业务发展目标 20 二十、诉讼、仲裁或行政处罚 20 二十一、发行人招股说明书法律风险的评价 21 二十二、结论意见 21 第三部分 结 尾 22 5-1-2 中化岩土首次公开发行股票并上市法律意见书 国浩律师集团（杭州）事务所 国浩律师集团（杭州）事务所 关于 中化岩土工程股份有限公司首次公开发行股票并上市的 法律意见书 （引 言） 国浩律师集团（杭州）事务所接受中化岩土工程股份有限公司的委托，作为 其申请首次公开发行股票并上市的特聘专项法律顾问，根据《中华人民共和国证 券法》、《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规以及中国证券监督管理委员 会颁布的《首次公开发行股票并上市管理办法》、《公开发行证券公司信息披露的 编报规则第 12 号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》