证券业从业人员行为准则执行情况自查表（个人）.doc

证券业从业人员行为准则执行情况自查表（个人） 机构类别：□证券公司 □基金公司 □基金托管和销售机构 □投资咨询机构 □资信评级机构 机构名称： 部门： 姓名： 表一：执业行为准则学习培训情况 是否系统学习过《证券业从业人员执业行为准则》 是 学习活动的时间、地点和方式 活动名称 时间 地点 方式 1、 2、 3、 □ 否 是否参加过公司组织的从业人员职业道德教育 是 教育活动的时间、地点和方式 活动名称 时间 地点 方式 1、 2、 3、 □ 否 对中国证券业协会从业人员管理、培训和检查的意见和建议 表二：从业人员执业行为准则执行情况 请列举中国证券业协会关于从业人员管理、执业行为规范的自律规则（至少三部） 1 2 3 你是否具有证券执业证书 是 你是否按要求参加了证券业从业人员后续职业培训 是 你是否按规定参加了从业人员年检 是 否 否 否 你是否取得了证券从业资格 是 未申请执业注册的原因 否 机构或部门领导是否曾发出指令涉嫌违法违规的 □是 你是如何处理的 处理效果