煤炭公司基建管理专项检查问题、整改要求及整改情况表(一矿3.17).xlsVIP

Sheet2 Sheet1 皮里青井工矿 宝地一矿 哈密一矿 大同塔山 新能王行庄南风井 新集公司-杨村 新集公司-板集 新集公司-新集一矿 新集一矿改扩建项目基建管理专项检查问题及整改情况表 序号 类别 存在的主要问题 整改情况 整改完成时间 备注 综合管理 结合煤炭公司相关制度和近期印发的基本建设工程管理重要制度示范文本，应进一步对国投新集公司的基建管理制度进行梳理和修订完善，并汇编成册；对“招投标管理办法”中如评标专家库、招标公告发布媒体、施工招标“标底”在评标中的应用等方面规定应进一步结合国家的法律法规进行研究。 工程往来传真、信函、通知、邮件等分类编号、登记、处理工作的管理有待进一步加强。 对采用“施工图预算加签证”合同结算模式下，经常发生的经济签证、预算外签证，有采用报告、请示、业务联系单、经济签证单等不同形式，对签证单的格式、审签单位、备案程序不完全统一。 2011年8月向安徽省发改委申请报备，安徽省发改委以皖发改委能源【2011】791号下发备案函，项目总投资为146515.63万元，而在2011年9月煤炭工业合肥设计院编制的初步设计中，投资总概算为178269.49万元，短期内投资变化太大。 招标与采购管理 自行集中公开招标缺少项目核准部门或招标监督部门的认定文件，招标公告未在国家规定媒介发布，招标文件、评标报告缺少内容，评标专家不符合规定。 质量管理 施工项目经理牛宾无建造师资格证书；土建监理总监唐厚阳无国家监理工程师资格证书；二期井巷工程监理总监理工程师为刘家银，仅有中国煤炭建设协会发的监理证（证书号：监工字第L06021号），不符合要求。 《新集一矿改扩建土建、安装及老主井改造工程监理规划》无监理单位技术负责人签字；部分监理日记缺少监理总监审查签字。 瓦斯抽放站工程循环水池及泵站施工单位是煤炭工业合肥设计研究院工程分公司新集项目部。监理是安徽华夏建设监理有限责任公司。监理施工是同一法人。 合同与资金管理 施工合同变更条款简单，对于变更的程序，变更签证的方式和流程没有详细规定，只是简单约定由双方友好协商确定。 部分工程类合同无合同履约保函约定条款，对可能变化或增加部分没有计价约定，合同没有对工程分包、劳务分包的管理进行约定。 合同签署不规范，如合同除签字页外，其他各页没有合同双方当事人签字，合同签署人无授权委托书等。 大部分工程类合同为费率合同，只约定取费方式及人工单价，采取预算+签证方式结算，无合同总价。 部分合同明确按照施工图预算加变更签证的方式进行结算，但对变更签证约定范围没有明确，没有甲乙方风险划分、关于工程保险规定、甲方原因工期延误后的费用处理规定。 2012年6月份之前的项目，很多通过议标而非招标的方式来确定工程承包单位；《新集一矿西副井井筒及相关工程施工合同》工期延误索赔一直未得到解决。在附后的公司内部处理请示上,未列法律部门,也无法律部门签署的意见。 施工单位的结算申请表上有施工单位法定代表人签字和施工单位项目管理处的公章，无跟踪审计机构意见。 造价控制 项目单位预算人员对设计变更、现场签证一般没有参与签证。 个别签证单上没有申报日期、各签证人员都没有签证时间，没有签证单份数和及时抄送相关部门（建设单位工程部、造价管理部门）、时间等要求，不利于造价部门对变更的提前参与，也不利于全过程的投资规范控制。 西进风井井筒内安装瓦斯抽排管路施工安排是按照内部项目管理部门提出报告，领导签批委托，没有造价管理部门会签和费用估算，项目实施完成后、签证后，转经营处进行费用预算。 一矿西副井筒冻结工程的竣工结算书施工单位编报金额7533247元，项目管理单位审核后为6484812元，公司企管部审核后为6188778元，监理工程师单位没有审核意见；该项目在施工过程中2009年5月15日停工，2009年12月1日复工，承包人申报停工窝工4150工日，监理没有审核，项目管理单位审核按照“申报70%计算”，此签证是以报告形式签证，窝工费用处理直到2011年7月竣工结算时审核处理，时间上已经过了19月。 索赔也没有进行专项审核，是与竣工结算打包处理；设计变更通知：设计修改原因“根据矿方要求”，变更副井冻结深度由480米变为300米。 没有开展单位工程项目实际完成投资与计划完成投资动态对比，并对预计总投资变化原因进行分析并提出管理建议。 监理基本没有参与造价控制环节，对工程结算、变更等没有审查意见。 共计 板集煤矿项目基建管理专项检查问题及整改情况表 目前共有员工600多人，由于发生突水事故，目前仍属基建矿井，人员配备太多，有进一步优化人员配置的必要，以减少基建成本。 自行集中公开招标缺少项目核准部门或招标监督部门的认定文件，招标公告未在国家规定媒介发布；评标专家在煤炭公司专家库中选取，部分招标未能在招标文件中公布评标办